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大股東和二股東股權(quán)拍賣皆撤回 ST曙光股權(quán)被拍賣中止
從上演“實(shí)控人在哪里”到實(shí)錘實(shí)控人因涉嫌“非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪”被捕;從29個(gè)交易日22個(gè)漲停板且累計(jì)漲幅超過100%，到兩周內(nèi)二次停牌——ST曙光(600303.SH)的“離奇故事”似乎還在繼續(xù)。
最新的公告顯示，原定于國慶后第一個(gè)交易日(10月10日10時(shí))開始的ST曙光9789.50萬股拍賣被中止。該9789.50萬股由大股東華泰汽車集團(tuán)有限公司(下稱“華泰汽車”)所持有，京東拍賣顯示被中止的理由包括股票停牌，被執(zhí)行人、利害關(guān)系人提出執(zhí)行異議，暫無法處置等。
值得注意的是，不僅是大股東的拍賣被中止，公司二股東深圳市中能綠色啟航壹號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)(下稱“深圳中能”)的股份拍賣也于9月28日被撤回，撤回的理由也類似，系案外人對(duì)拍賣資產(chǎn)提出確有理由的異議。
大股東、二股東股權(quán)拍賣皆撤回
從背景資料來看，ST曙光的股權(quán)會(huì)被拍賣并不奇怪。
根據(jù)財(cái)報(bào)，2021年，ST曙光的營(yíng)業(yè)收入為24.8億元，同比減少了5.45%;歸屬上市公司的凈利潤(rùn)虧損高達(dá)4.59億元，同比下降935.82%;扣非后凈利潤(rùn)虧損5.1億元，不僅同比下降55.02%，更是已經(jīng)連續(xù)十年虧損。
2022年半年報(bào)顯示，ST曙光上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約為8.57億元，同比下降39.17%;對(duì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的歸屬凈利潤(rùn)約為-1.05億元，同比下降3.85%。
不止如此，早在2020年8月14日，深圳中能就因與西藏信托有限公司發(fā)生借款糾紛，所持有的4864萬股ST曙光股份就被全部?jī)鼋Y(jié)，凍結(jié)期限為三年。到了2022年7月26日，華泰汽車持有公司股份不僅全部處于質(zhì)押狀態(tài)，且因與深圳市比克動(dòng)力電池有限公司的買賣合同糾紛全部被司法凍結(jié)，且同步被凍結(jié)的還包括2017年第一次紅利3567.2萬份，2019年第一次紅利約1.33億份，和2020年第一次紅利約1.34億份。
2022年下半年，上述凍結(jié)股份的拍賣計(jì)劃陸續(xù)放出。
根據(jù)ST曙光9月5日的公告，華泰汽車涉及拍賣的數(shù)量為9789.5萬股，占其持股比例超過七成，由北京成方匯達(dá)企業(yè)管理有限公司申請(qǐng)拍賣。
而就在不久前，ST曙光二股東深圳中能將持有公司 4864 萬股(占公司股份的7.2%，占其所持股份的100%)無限售流通股股票將被拍賣，以清償債務(wù)的計(jì)劃。
當(dāng)市場(chǎng)開始討論大股東和二股東都要把股份拍賣，且倘若這些拍賣股份全部由同一人買下，ST曙光將面臨易主的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，兩項(xiàng)股權(quán)拍賣，卻先后中止。
10月10日，京東拍賣顯示上述股權(quán)拍賣被中止的理由為因拍賣的股票停牌，被執(zhí)行人、利害關(guān)系人提出執(zhí)行異議，暫無法處置。經(jīng)詢問華泰汽車和錦州市中級(jí)人民法院，分別表示被中止的理由和以上拍賣網(wǎng)上顯示的理由一致。
根據(jù)京東拍賣，該場(chǎng)拍賣的實(shí)際起拍價(jià)為拍賣日前二十個(gè)交易日均價(jià)乘以總股數(shù)，起拍價(jià)為4.14億元，保證金為8000萬元。截至10月10日上午9時(shí)35分，已有2人正式報(bào)名。
無獨(dú)有偶，原計(jì)劃在9月29日進(jìn)行的對(duì)深圳中能持有的4864 萬股無限售流通股股票的拍賣于2022年9月28日被撤回，阿里拍賣顯示撤回的理由是案外人對(duì)拍賣資產(chǎn)提出確有理由的異議。經(jīng)詢問深圳中能和深圳中級(jí)人民法院，分別表示撤拍的理由和以上拍賣網(wǎng)上顯示的理由一致。
拍賣生變?cè)缬蓄A(yù)警
事實(shí)上，大股東拍賣的不確定性早有預(yù)告。9月5日的公告中，ST曙光特別提到“目前拍賣事項(xiàng)尚在公示階段，鑒于公司控股股東將對(duì)本次拍賣事宜采取司法手段，本次拍賣能否舉行，存在不確定性。若本次拍賣最終舉行，涉及的競(jìng)拍、繳款、法院執(zhí)行法定程序、股權(quán)變更過戶等環(huán)節(jié)均存在一定的不確定性。”
不僅如此，ST曙光還表示曾與華泰汽車溝通過其股份被遼寧省錦州市中級(jí)人民法院司法拍賣事宜，華泰汽車回復(fù)稱，自己也是9月2日才聽聞遼寧省錦州市中級(jí)人民法院于2022年8月31日在京東網(wǎng)上發(fā)布了拍賣公告。截至9月3日，華泰汽車并未收到遼寧省錦州市中級(jí)人民法院的任何執(zhí)行立案文書、執(zhí)行裁定文書、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、執(zhí)行拍賣文書等任何法律文件，且公司在查閱拍賣所依據(jù)的生效裁判文書后，發(fā)現(xiàn)公司在生效裁判文書內(nèi)對(duì)應(yīng)債權(quán)已經(jīng)提供了眾多財(cái)產(chǎn)抵押，包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)。
華泰汽車認(rèn)為，遼寧省錦州市中級(jí)人民法院執(zhí)行法官既未向公司送達(dá)任何法律文書，也未征詢過公司任何對(duì)于股票價(jià)值評(píng)估的意見，未對(duì)公司所持ST曙光股票的價(jià)值評(píng)估進(jìn)行通知，未告知將進(jìn)行拍賣的公告的事項(xiàng)，未對(duì)生效裁判文書項(xiàng)下的任何抵押擔(dān)保財(cái)產(chǎn)啟動(dòng)評(píng)估程序，也未進(jìn)行優(yōu)先拍賣，就直接進(jìn)行曙光股票的拍賣，違反了相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求。
記者從從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師處了解到，股票停牌并不在《拍賣管理辦法》中應(yīng)當(dāng)中止拍賣的情形內(nèi)，記者就拍賣中止可能存在的情況作了以下梳理：
根據(jù)《拍賣管理辦法(2019修訂)》第三十條和第三十一條，中止拍賣存在幾種情況：如沒有競(jìng)買人參加拍賣的;第三人對(duì)拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭(zhēng)議并當(dāng)場(chǎng)提供有效證明的;委托人在拍賣會(huì)前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的;發(fā)生意外事件致使拍賣活動(dòng)暫時(shí)不能進(jìn)行的;出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。出現(xiàn)上述情況時(shí)，中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
另外，若人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者有關(guān)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定委托人對(duì)拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的;拍賣標(biāo)的被認(rèn)定為贓物的;發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動(dòng)無法進(jìn)行的;拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的;委托人在拍賣會(huì)前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的;出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的也可中止拍賣。出現(xiàn)上述情況時(shí)，終止拍賣同樣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進(jìn)行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
除了企業(yè)宣布終止拍賣外，也存在人民法院裁定拍賣中止的情況。
根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法(2021修正)》第二百六十三條有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行：申請(qǐng)人表示可以延期執(zhí)行的;案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出確有理由的異議的;作為一方當(dāng)事人的公民死亡，需要等待繼承人繼承權(quán)利或者承擔(dān)義務(wù)的;作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的;人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行的其他情形。上述中止的情形消失后，可恢復(fù)執(zhí)行。
目前，兩項(xiàng)重要股權(quán)拍賣都已經(jīng)按下暫停鍵，公司股票也仍在停牌，實(shí)控人最終的處罰尚未落地，公司連續(xù)虧損后，三季報(bào)發(fā)布在即，留給ST曙光需要解決的“課題”還有許多。
