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未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù) 國泰君安被罰95萬元|世界頭條
來源：中新經(jīng)緯 2023-01-16 18:36:03
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據(jù)中國人民銀行上?？偛烤W(wǎng)站16日消息，國泰君安證券股份有限公司(下簡稱“國泰君安”)因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被中國人民銀行上海分行處以罰款人民幣95萬元，行政處罰決定書文號為上海銀罰字〔2023〕1 號，作出行政處罰決定日期為2023年1月12日。
來源：中國人民銀行上?？偛烤W(wǎng)站
另外，時任國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)因?qū)┚参窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)及未按規(guī)定報送可疑交易報告違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國人民銀行上海分行處以罰款人民幣4.25萬元，行政處罰決定書文號為上海銀罰字〔2023〕2 號，作出行政處罰決定日期為2023年1月12日。
(2023年第005期)行政處罰信息公示表 來源：中國人民銀行上?？偛烤W(wǎng)站
公開資料顯示，國泰君安業(yè)務(wù)包括財(cái)富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)與交易業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)和國際業(yè)務(wù)，主要盈利模式為通過為客戶提供金融產(chǎn)品或服務(wù)獲取手續(xù)費(fèi)及傭金收入、利息收入以及通過證券或股權(quán)投資等獲取投資收益。
國泰君安2022年半年報顯示，截至2022年6月30日，本集團(tuán)在境內(nèi)共設(shè)有31家證券分公司、339家證券營業(yè)部，國泰君安期貨設(shè)有16家期貨分公司、7家期貨營業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)
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