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銀行財(cái)眼｜上海證監(jiān)局連開(kāi)5張罰單 民生證券等四家券商分析師被罰 全球視點(diǎn)
(資料圖)
鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊5月25日，上海證監(jiān)局連續(xù)出具5份警示函，涉及申萬(wàn)宏源、申港證券、野村東方、民生證券4家券商的5位分析師，分別為申萬(wàn)研究（申萬(wàn)宏源子公司）的宋濤，申港證券的曹旭特，野村東方國(guó)際證券的章鵬，民生證券的鄧永康、余金鑫。
上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在標(biāo)題夸大、無(wú)法保證部分信息來(lái)源真實(shí)性等情形，宋濤作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，被出具警示函。
申港證券2022年發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在無(wú)法保證部分信息來(lái)源真實(shí)性等情形，曹旭特作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，被出具警示函。
野村東方國(guó)際證券發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分的問(wèn)題，章鵬作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，被出具警示函。
民生證券發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來(lái)源合規(guī)的情形，鄧永康作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，被出具警示函。
余金鑫于2022年7月13日通過(guò)微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容，并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報(bào)告，也未經(jīng)其任職的民生證券進(jìn)行審核，違反相關(guān)規(guī)定，被出具警示函。
