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全球觀察：“首批”！2家一起宣布退市
中國基金報記者 李智
又有兩家公司宣布：終止上市！5月31日晚間，*ST紫晶、*ST澤達(dá)相繼發(fā)布公告稱，因公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為，將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。6月8日進(jìn)入退市整理期。
(資料圖片僅供參考)
值得一提的是，*ST紫晶、*ST澤達(dá)將成為科創(chuàng)板首批退市公司。
*ST紫晶：股票終止上市
5月31日晚間，*ST紫晶發(fā)布公告稱，公司收到上交所出具的自律監(jiān)管決定書﹝2023﹞116號《關(guān)于廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司股票終止上市的決定》，上海證券交易所決定公司股票終止上市。
根據(jù)公告，2023年4月21日，*ST紫晶收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為。其中，公司《招股說明書》虛增營業(yè)收入和利潤、未按規(guī)定披露對外擔(dān)保，構(gòu)成2005年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。
根據(jù)《決定書》認(rèn)定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019年4月修訂、2020 年12月修訂）》第12.2.2條第（一）項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為，將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
公司股票終止上市后，將轉(zhuǎn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。公司股票進(jìn)入退市整理期的起始日為2023年6月8日，預(yù)計最后交易日期為6月30日。
因欺詐發(fā)行、信披違規(guī)
*ST紫晶及相關(guān)責(zé)任人被處罰
此前，*ST紫晶因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等行為，被公開譴責(zé)并遭處罰。根據(jù)《行政處罰決定書》，*ST紫晶在其《招股說明書》通過虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗(yàn)收單據(jù)入賬、安排資金回款、提前確認(rèn)收入等方式虛增營業(yè)收入、利潤。在2020年上市后，繼續(xù)通過前述財務(wù)造假方式虛增營業(yè)收入、利潤。
2017年至2020年的4年時間，*ST紫晶累計虛增利潤達(dá)3.75億元，占其4年記載利潤總額的84%。
此外，*ST紫晶還存在定期報告存在虛假記載，未及時披露對外擔(dān)保，定期報告存在重大遺漏等行為。
針對*ST紫晶的欺詐發(fā)行行為，證監(jiān)會做出處罰：*ST紫晶被責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；對時任公司實(shí)際控制人之一、董事長鄭穆等多名高管及公司人員給予警告，并分別處以2164.26萬元至50萬元不等罰款。證監(jiān)會還對鄭穆采取終身市場禁入措施；對羅鐵威采取10年市場禁入措施；對鐘國裕、李燕霞分別采取5年市場禁入措施。
據(jù)悉，*ST紫晶基于國內(nèi)存儲行業(yè)自主可控的發(fā)展趨勢，提供大數(shù)據(jù)光存儲產(chǎn)品和解決方案。公司主要產(chǎn)品應(yīng)用于數(shù)據(jù)中心、電子政務(wù)、公檢法、金融、醫(yī)療、檔案等領(lǐng)域，服務(wù)于國家大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、國家信息安全戰(zhàn)略，是存儲細(xì)分領(lǐng)域的成長型企業(yè)。
截至去年9月30日，*ST紫晶共1.2萬戶股東。
*ST澤達(dá)：收到股票終止上市決定
5月31日，*ST澤達(dá)同樣發(fā)布公告稱，公司收到股票終止上市決定。公司股票進(jìn)入退市整理期的起始日為2023年6月8日，預(yù)計最后交易日期為6月30日。
2023年4月21日，*ST澤達(dá)收到中國證監(jiān)會作出的《行政處罰決定書》，根據(jù)《決定書》，公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為。其中，公司《招股說明書》虛增營業(yè)收入、利潤，未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，未按規(guī)定如實(shí)披露股權(quán)代持情況，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述情形。
根據(jù)《決定書》認(rèn)定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.2.2條第（一）項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為，將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
退市整理期的交易期限為15個交易日。公司股票終止上市后，將轉(zhuǎn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
*ST澤達(dá)遭證監(jiān)會處罰
*ST澤達(dá)同樣是在4月21日收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查明，*ST澤達(dá)存在以下違法事實(shí)：第一，在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容。在“財務(wù)報表”中虛增營業(yè)收入、利潤，編造重大虛假內(nèi)容，未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，隱瞞重要事實(shí)。第二，*ST澤達(dá)在其披露的《2020年年度報告》《2021年年度報告》中存在虛假記載、重大遺漏。
據(jù)統(tǒng)計，2016年至2021年的6年時間，*ST澤達(dá)累計虛增利潤2.96億元，占其6年記載的利潤總額的82%。
證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對澤達(dá)易盛處以8600.04萬元的罰款；對澤達(dá)易盛實(shí)際控制人，時任澤達(dá)易盛董事長、總經(jīng)理林應(yīng)處以3800萬元罰款；時任澤達(dá)易盛董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書應(yīng)嵐等人也被處罰款1300萬元至250萬元不等。同時，林應(yīng)、應(yīng)嵐分別被采取終身市場禁入。
據(jù)悉，*ST澤達(dá)主要從事食品、藥品生產(chǎn)及流通領(lǐng)域的監(jiān)督服務(wù)信息化和農(nóng)業(yè)信息化的軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成及技術(shù)服務(wù)，2020年登錄科創(chuàng)板。從股價表現(xiàn)來看，上市即巔峰，之后的股價表現(xiàn)表現(xiàn)疲態(tài)，跌跌不休。截至目前，該股股價較高點(diǎn)已經(jīng)跌去95%。
截至去年三季度末，*ST澤達(dá)共有6538戶股東。
