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因違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定等12項案由，渤海銀行被罰沒超1700萬元
(資料圖)
3月13日，央行公示了一則行政處罰信息顯示，渤海銀行因涉及12項違法行為連領(lǐng)十張罰單，共計被罰沒超1700萬元。
根據(jù)罰單，渤海銀行涉及的違法行為包括違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；違反征信安全管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
渤海銀行由此被央行予以警告，沒收違法所得106.99萬元，并處罰款1589.49萬元。
同時，9名相關(guān)責(zé)任人領(lǐng)罰，包括時任該行天津分行業(yè)務(wù)營運部總經(jīng)理張妍、時任該行金融科技事業(yè)部總經(jīng)理趙峰、時任該行天津廣開支行營運經(jīng)理龐玉雯、時任該行消費金融事業(yè)部高級現(xiàn)場監(jiān)督及項目評估管理經(jīng)理助理趙丕東、時任該行風(fēng)險管理部高級經(jīng)理助理付震、時任該行信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理聶佳媛、時任該行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理鄭偉、時任該行信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任谷立順、時任該行業(yè)務(wù)營運部總經(jīng)理許萍。9人共被罰款43萬元。
值得一提的是，這已是渤海銀行開年來第三次收到超800萬元的大額罰單。
2月17日，銀保監(jiān)會披露罰單顯示，渤海銀行因違規(guī)發(fā)放商用房貸款等違法違規(guī)事實領(lǐng)1660萬元罰單，其中，總行被罰430萬元，分支機(jī)構(gòu)被罰1230萬元；一周后，渤海銀行又因十三項案由被處以860萬元罰款，案由包括流動性風(fēng)險指標(biāo)計算不準(zhǔn)確、全部關(guān)聯(lián)度計算不準(zhǔn)確、未準(zhǔn)確反映信用風(fēng)險信息、國別風(fēng)險信息等。
