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虎年開(kāi)年僅一周多 3家券商接到監(jiān)管罰單
虎年開(kāi)年以來(lái)僅一周多，3家券商接到監(jiān)管罰單。1月份各地監(jiān)管開(kāi)出40多張罰單，相比去年同期增加了超過(guò)六成，對(duì)比往年的罰單數(shù)量彰顯出強(qiáng)監(jiān)管的信號(hào)。
北京證監(jiān)局近日發(fā)布對(duì)東興證券監(jiān)管措施，東興證券因開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在資管新規(guī)落實(shí)不到位、投資管理不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失三大問(wèn)題收到警示函。
新時(shí)代證券因發(fā)行公司債過(guò)程中存在違規(guī)使用募集資金、信息披露不完善問(wèn)題，收到江蘇證監(jiān)局警示函。中天證券因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)及未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，接到中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行的處罰通知。
記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2022年以來(lái)收到證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局處罰的券商主體已增至9家，除了上述3家之外，還有川財(cái)證券、國(guó)泰君安證券、粵開(kāi)證券、光大證券、宏信證券及安信證券。此外，還有多家券商的子公司、分支機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部收到警示函或其他行政處罰措施，其中不乏申萬(wàn)宏源、海通證券、國(guó)泰證券、廣發(fā)證券等頭部券商。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，上述券商或相關(guān)主體1月份共收到超過(guò)40張罰單。值得注意的是，2021年同期罰單數(shù)量為23張，上漲超過(guò)60%。
從罰單數(shù)量來(lái)看，最多的是浙商證券，其全資控股子公司浙商證券資產(chǎn)管理有限公司及相關(guān)業(yè)務(wù)人員共計(jì)收到11張罰單，其次是安信證券，共收到9張罰單，平安證券以5張罰單排名第三。(記者 鄒曉)
