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中和元私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作存疏漏 收監(jiān)管函
來(lái)源：新浪 2018-08-30 15:25:39
8月27日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)廈門(mén)中和元投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
廈門(mén)證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中和元投資未明確個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估級(jí)別;基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)未與投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估級(jí)別進(jìn)行匹配。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第十六條第一款和第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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