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大公資信證券評級業(yè)務(wù)存4項違規(guī) 被責(zé)令整改限期1年
8月28日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對大公國際資信評估有限公司(以下簡稱大公資信)的行政監(jiān)管措施決定書。據(jù)介紹，大公資信在開展證券評級業(yè)務(wù)中存在4項違規(guī)行為，分別是內(nèi)部控制機(jī)制運行不良，內(nèi)部管理混亂;開展評級業(yè)務(wù)違背獨立原則，違反行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則;人員資質(zhì)不符合要求;評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數(shù)據(jù)遺漏。
北京證監(jiān)局決定對大公資信采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。
詳情如下：
大公國際資信評估有限公司：
經(jīng)查，你公司在開展證券評級業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：
一是內(nèi)部控制機(jī)制運行不良，內(nèi)部管理混亂。你公司存在公章被其他關(guān)聯(lián)公司混用的情況，以及與其他關(guān)聯(lián)公司的財務(wù)人員混合辦公的情況。
二是開展評級業(yè)務(wù)違背獨立原則，違反行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則。其一，你公司為3家發(fā)行人提供評級服務(wù)，期間又與發(fā)行人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)簽訂“委托服務(wù)協(xié)議”，提供企業(yè)信用管理系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)。你公司上調(diào)了其中2家發(fā)行人的評級。其二，你公司已簽訂評級服務(wù)協(xié)議的10家評級對象，分別向你公司有關(guān)關(guān)聯(lián)公司購買了產(chǎn)品及服務(wù)。你公司上調(diào)了其中5家的評級。其三，你公司與其他關(guān)聯(lián)公司之間存在相互推薦介紹業(yè)務(wù)的情況。
三是人員資質(zhì)不符合要求。2018年6月7日至7月25日期間，你公司負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高管人員通過資質(zhì)測試的不滿足3人;評審委員會主任未通過高管資質(zhì)測試，未取得證券執(zhí)業(yè)資格證書;從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員有3人未取得證券執(zhí)業(yè)資格證書;從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員(評審委員)31人未取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，其中29人開展了相關(guān)證券業(yè)務(wù)。
四是評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數(shù)據(jù)遺漏。其一，某評級項目2份評級報告的評級底稿中，公司子公司及關(guān)聯(lián)方的對外擔(dān)保明細(xì)、涉及訴訟、是否受行政處罰的相關(guān)材料缺失，有關(guān)銀行出具的公司無欠息證明等部分缺失。其二，某評級項目的評級項目工作底稿中，未將其他流動負(fù)債數(shù)據(jù)導(dǎo)入模型;未將對外擔(dān)保率作為或有負(fù)債調(diào)整項進(jìn)行調(diào)整。
上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條、第五條、第七條第(二)項及第(三)項、第八條第(二)項、第十二條第(六)項、第二十三條以及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)第二條、第十五條以及《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡稱《行為準(zhǔn)則》)第十五條、第四十一條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十二條、第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。
你公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行辦法》、《管理辦法》和《行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，切實提高內(nèi)部控制及合規(guī)管理水平，避免利益沖突。你公司應(yīng)于限期內(nèi)完成整改并于期滿后向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2018年8月27日
