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6月6日,天津證監(jiān)局披露了一則民生證券員工炒股的行政處罰。民生證券天津福安大街營業(yè)部總經(jīng)理魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作,先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營業(yè)部(現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部)總經(jīng)理、總經(jīng)理助理,屬于證券公司從業(yè)人員。2011年11月16日至2018年9月26日,魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票,合計(jì)交易金額2.17億元,獲利22.13萬元(扣除稅費(fèi)后)。
天津證監(jiān)局認(rèn)為,其上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。決定沒收魏方違法所得22.13萬元,并處以20萬元的罰款。