您的位置：首頁 >綜合 > 財經(jīng)要聞 >
天天日報丨KuCoin庫幣遭紐約州總檢察長起訴非法從事證券交易，此前已被多地警告未合法注冊
【資料圖】
紐約州總檢察長Letitia James于3月9日提起訴訟，要求Mek Global Limited和PhoenixFin Pte.Ltd永久禁止其在紐約州非法活動，包括提供、銷售和購買證券和商品等。這兩家公司是庫幣網(wǎng)KuCoin的主體公司。
紐約總檢察長辦公室的公告顯示，即使KuCoin未在該州注冊，總檢察長辦公室 (OAG) 也能夠在紐約的 KuCoin 上買賣加密貨幣。通過這一執(zhí)法行動，總檢察長 James 試圖阻止 KuCoin 在紐約運營，并阻止訪問其網(wǎng)站，直到它遵守法律。
根據(jù)Coinmarketcap，KuCoin為目前第四大加密貨幣交易所，現(xiàn)貨日交易量達8.79億美元。
此次訴訟的理由是庫幣交易所涉嫌違反了紐約州《馬丁法案》（Martin Act），這是一部用于打擊金融欺詐的州法律。庫幣聲稱是交易所，但沒有按照紐約法律的要求在證券交易委員會（SEC）注冊為證券交易所，也沒有遵守紐約州總檢察長發(fā)出的傳票，提供其在紐約州進行的數(shù)字資產(chǎn)交易活動的更多信息。
值得注意的是，訴訟中還將以太幣列為未注冊證券，這也是監(jiān)管機構首度官方聲稱 ETH 是一種證券。
公告稱，KuCoin 是一個虛擬貨幣交易平臺，允許投資者通過其網(wǎng)站和應用程序買賣加密貨幣。在其平臺上，KuCoin 投資者可以買賣流行的虛擬貨幣，包括 ETH、LUNA 和 TerraUSD (UST)，這些都是證券和商品。
該訴訟文件稱，這些代幣的價值增長是由創(chuàng)始人和管理團隊共同努力來推升的，平臺的增長和發(fā)展也是歸功于他們，因此所有投資者都有理由認為可以從他們的創(chuàng)業(yè)和努力中獲取利潤。另外，由于代幣的分配有被保留給創(chuàng)始人和團隊，加上自從 ETH 從 POW（工作量證明）過渡至 POS （權益證明）后，基金會主張因為擁有 ETH 可以通過賺取質(zhì)押獎勵直接轉(zhuǎn)化為盈利潛力也存在證券的性質(zhì)。因此，代幣持有者的財富、利潤緊密地與團隊綁在一起，形成一個共同的企業(yè)，因此這些代幣是證券。
此外，公告還指出 KuCoin 已被發(fā)現(xiàn)在多個司法管轄區(qū)（包括塞舌爾、加拿大和荷蘭）未經(jīng)適當許可而運營。
在2022年6月，加拿大安大略省證券委員會 (OSC) 宣布對 KuCoin 采取了執(zhí)法行動，因為它們未能遵守加拿大安大略省的證券法，允許加拿大安大略省居民交易未經(jīng)注冊的證券。而在2022年12月，荷蘭中央銀行向 KuCoin 發(fā)出警告，稱其在未“合法注冊”的情況下運營，這意味著 KuCoin 違反了《反洗錢和恐怖主義融資法》。荷蘭中央銀行沒有具體說明如果 KuCoin 繼續(xù)無牌經(jīng)營它會如何處理，但指出 KuCoin 和 MGL 的客戶沒有違法。
