2月20日起,滬深交易所開始接收主板首發(fā)、再融資、并購重組在審企業(yè)申請(qǐng),全面注冊(cè)制正式落地實(shí)施。當(dāng)晚,滬深交易所網(wǎng)站更新發(fā)行上市審核項(xiàng)目進(jìn)展,截至記者截稿時(shí),已有15家主板在審企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)獲受理。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)在審主板項(xiàng)目的新老劃斷安排,2月20日至3月3日,滬深交易所接收主板首發(fā)、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)。3月4日起接收主板新申報(bào)企業(yè)申請(qǐng)。
以首發(fā)為例,截至2月9日,除已經(jīng)通過發(fā)審會(huì)外,滬深兩市主板在審項(xiàng)目共有267家企業(yè),這些企業(yè)兩周內(nèi)要完成向交易所的平移。未在期限內(nèi)申報(bào)的,視為新申報(bào)企業(yè)。
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已有15家主板在審企業(yè)獲受理
交易所接收主板在審企業(yè)申請(qǐng)首日,已有不少企業(yè)提交申請(qǐng)且獲得交易所受理。2月20日晚,滬深交易所網(wǎng)站更新發(fā)行上市審核項(xiàng)目進(jìn)展,截至記者截稿時(shí),滬深兩市共有15家主板在審企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)獲受理。
其中,上交所受理的7家主板在審企業(yè)分別為江蘇常青樹新材料科技股份有限公司、中重科技(天津)股份有限公司、江西省鹽業(yè)集團(tuán)股份有限公司、浙江萬豐化工股份有限公司、柏誠系統(tǒng)科技股份有限公司、江蘇恒尚節(jié)能科技股份有限公司和中信金屬股份有限公司。
深交所受理的8家主板在審企業(yè)分別為南昌礦機(jī)集團(tuán)股份有限公司、陜西能源投資股份有限公司、常州長青科技股份有限公司、浙江海森藥業(yè)股份有限公司、重慶登康口腔護(hù)理用品股份有限公司、蕪湖三聯(lián)鍛造股份有限公司、深圳中電港技術(shù)股份有限公司和江蘇翔騰新材料股份有限公司。
根據(jù)滬深交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則相關(guān)指引,滬深交易所收到申請(qǐng)文件后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì),并在五個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。申請(qǐng)文件符合要求的,交易所作出予以受理的決定,出具受理通知。
受理當(dāng)日,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行上市類型,在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露首次公開發(fā)行上市申請(qǐng)文件中的招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件。
如需要補(bǔ)正材料,發(fā)行人補(bǔ)正時(shí)限最長不超過30個(gè)工作日,如在30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正文件確有困難的,可以提交延期補(bǔ)正的書面申請(qǐng),并說明理由,經(jīng)交易所認(rèn)可的,可適當(dāng)延期。
保薦人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)于受理后十個(gè)工作日內(nèi),按照交易所規(guī)定的途徑以電子文檔形式向交易所報(bào)送工作底稿,保薦人還應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送驗(yàn)證版招股說明書、募集說明書或者轉(zhuǎn)板報(bào)告書,供監(jiān)管備查。
主板在審企業(yè)受理順序不作為審核順序
值得一提的是,滬深交易所對(duì)主板在審企業(yè)的受理順序,不作為對(duì)其的審核順序。交易所將按企業(yè)在中國證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序接續(xù)審核。
根據(jù)交易所此前發(fā)布的《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》,主板首發(fā)在審企業(yè)的具體安排如下:
(一)對(duì)于已通過發(fā)審委審核的,按照《通知》執(zhí)行。
(二)對(duì)于中國證監(jiān)會(huì)審核過程中已通過初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過的,交易所將依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核,在初審會(huì)意見落實(shí)后安排審核會(huì)議和上市委員會(huì)會(huì)議審議。
(三)對(duì)于中國證監(jiān)會(huì)已反饋意見但尚未召開初審會(huì)的,交易所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果,繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作。
(四)對(duì)于中國證監(jiān)會(huì)已受理但尚未出具反饋意見的,交易所自全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后的20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。
(五)主板再融資、并購重組在審企業(yè),參照前述安排執(zhí)行。
據(jù)悉,交易所在受理環(huán)節(jié),要求主板首發(fā)在審企業(yè)招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表、主板并購重組在審企業(yè)重大資產(chǎn)重組報(bào)告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)在9個(gè)月有效期內(nèi)。