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今日快看!罕見！券商誤操作導(dǎo)致高管短線交易
近期，券商誤操作頻繁見諸上市公司公告。
(相關(guān)資料圖)
13日晚間，保隆科技公告稱，因其自主行權(quán)主辦券商的誤操作，導(dǎo)致公司高管文劍峰的賬戶在1月10日以股票期權(quán)自主行權(quán)的方式買入股票。由于文劍峰在2022年7月21日減持股份，上述行為被動(dòng)構(gòu)成短線交易。
保隆科技：主辦券商誤操作
保隆科技公告稱，因公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的自主行權(quán)主辦券商在系統(tǒng)升級(jí)開展全量業(yè)務(wù)測(cè)試時(shí)，操作人員對(duì)測(cè)試方案與要求理解出現(xiàn)偏差，未有效關(guān)注自主行權(quán)委托不具備測(cè)試環(huán)境，隨機(jī)抽取公司高級(jí)管理人員文劍峰的賬戶進(jìn)行自主行權(quán)測(cè)試，導(dǎo)致文劍峰的賬戶在1月10日以股票期權(quán)自主行權(quán)的方式買入600股票。由于文劍峰在2022年7月21日減持了5000股股份，上述行為被動(dòng)構(gòu)成短線交易。本次短線交易所獲得的收益為人民幣22242元。
根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回文劍峰先生本次被動(dòng)造成短線交易的所獲收益人民幣22242元。
經(jīng)調(diào)查了解，本次自主行權(quán)導(dǎo)致短線交易的行為系主辦券商系統(tǒng)升級(jí)測(cè)試時(shí)誤操作所致，公司及高級(jí)管理人員文劍峰對(duì)該交易情況并不知情。本次短線交易不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，也不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。
保隆科技稱，公司自主行權(quán)主辦券商深刻認(rèn)識(shí)到該事項(xiàng)的嚴(yán)重性，并對(duì)本次行為導(dǎo)致的不良影響深表歉意。公司也將以此為鑒，在要求全體董事、監(jiān)事、高管人員、持有公司5%以上股份的股東加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司內(nèi)部管理制度的同時(shí)，進(jìn)一步要求主辦券商勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作學(xué)習(xí)，杜絕此類事件的再次發(fā)生。
記者梳理保隆科技公告發(fā)現(xiàn)，保隆科技自主行權(quán)的主辦券商為長江證券，第一個(gè)行權(quán)期為2022年9月8日起至2023年9月7日，行權(quán)數(shù)量為128.655萬份，行權(quán)價(jià)格為27.93元/份。
券商協(xié)助司法執(zhí)行
竟誤將實(shí)控人股份賣出
無獨(dú)有偶。立昂技術(shù)13日早間公告稱，11日，協(xié)助司法執(zhí)行的券商工作人員在進(jìn)行司法強(qiáng)制執(zhí)行賣出其他股東持有的公司股票時(shí)出現(xiàn)失誤，誤進(jìn)入公司控股股東、實(shí)際控制人王剛的證券賬戶，賣出王剛所持公司股份2.44萬股，成交均價(jià)9.67元/股。該券商及時(shí)采取措施，于12日將上述股份進(jìn)行了購回，成交均價(jià)9.65元/股。
根據(jù)立昂技術(shù)公告，公司已與協(xié)助司法執(zhí)行的券商進(jìn)行溝通，將依法合規(guī)處理相關(guān)事宜。協(xié)助司法執(zhí)行的券商對(duì)上述誤操作行為承擔(dān)相關(guān)損失及責(zé)任。上述誤操作行為所得的收益歸公司所有。
立昂技術(shù)稱，該次誤操作系券商工作人員失誤造成，不具有主觀意愿，其已深刻認(rèn)識(shí)到了該次事項(xiàng)的嚴(yán)重性，因誤操作而給公司和市場(chǎng)帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意。協(xié)助司法執(zhí)行的券商表示今后將采取措施，加強(qiáng)管理，規(guī)范操作，避免再次發(fā)生此類情況。
盤面上看，該烏龍事件對(duì)股價(jià)并無太大影響。1月13日，立昂技術(shù)報(bào)收9.62元/股，漲0.1%。
需要注意的是，2022年12月2日，立昂技術(shù)公告稱，王剛將其所持有的28524121股公司股份與海通證券辦理了質(zhì)押股票延期購回的業(yè)務(wù)，占其所持股份比例的28.95%。截至當(dāng)日，王剛及其一致行動(dòng)人未來一年內(nèi)到期的質(zhì)押股份累計(jì)61867822股，占其所持股份比例為56.97%，占公司總股本比例為17.28%，對(duì)應(yīng)的融資余額為1.78億元。
