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“80后”高管花費(fèi)10元偽造政府文件，通過該偽造文件向投資人違法募集近7億元資金，事后因募投項(xiàng)目被叫停陷入逾期無法兌付的境地，如此荒唐的一幕竟悉數(shù)發(fā)生在一家私募機(jī)構(gòu)——好期投資身上。

根據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站最新披露的監(jiān)管信息，好期投資因未履行誠實(shí)信用義務(wù)，在發(fā)行私募基金產(chǎn)品過程中使用虛假材料以及未按照合同約定及時(shí)向投資者披露法定代表人被法院判決構(gòu)成刑事犯罪等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，被上海證監(jiān)局出具警示函。

(資料圖)

圖片來源：上海證監(jiān)局

記者注意到，在此次被出具警示函之前，該公司曾因未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定于今年6月底對(duì)其予以注銷，注銷后不得重新登記。

上海證監(jiān)局出具警示函

12月7日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站監(jiān)管信息顯示，因好期投資此前在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在隱瞞或提供虛假信息等行為，上海證監(jiān)局決定對(duì)好期投資出具警示函。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條明確規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

基于上述事實(shí)，上海證監(jiān)局決定對(duì)好期投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

今年6月24日，基金業(yè)協(xié)會(huì)曾發(fā)布公告，包括好期投資等在內(nèi)的30家私募機(jī)構(gòu)因存在異常經(jīng)營情形，且未能在相關(guān)期限內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，被注銷私募基金管理人登記。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，投資者應(yīng)持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

天眼查信息顯示，好期投資成立于2012年11月，注冊資本為10萬元。經(jīng)股權(quán)穿透，大股東為上海由乃實(shí)業(yè)有限公司，其背后關(guān)鍵人物為金煜以及在本次監(jiān)管公告中提及的季海林。

記者查閱好期投資官網(wǎng)，公司對(duì)其的定位為專注于為地方政府、工商企業(yè)、家族及高凈值個(gè)人客戶提供海內(nèi)外市場投融資以及增值服務(wù)。目前，公司官網(wǎng)關(guān)于其產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容已全部清空。

曾涉嫌偽造國家機(jī)關(guān)公文

據(jù)查，上海證監(jiān)局提到的“法定代表人被法院判決構(gòu)成刑事犯罪”一事最早可追溯至2016年。

2020年2月28日，裁判文書網(wǎng)披露了一起有關(guān)季海林等人的刑事判決書。由該判決書可知，好期投資法定代表人季海林生于1987年，其因涉嫌犯偽造國家機(jī)關(guān)公文罪，被判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金6000元。

圖片來源：裁判文書網(wǎng)

根據(jù)判決書披露的細(xì)節(jié)，啟東市水利市政工程有限公司（簡稱“啟東水利”）曾于2016年委托被告人季海林經(jīng)營的好期投資發(fā)行私募基金以籌集資金。

為了增加基金發(fā)行推廣的可信度，2017年初某日，季海林至啟東市匯龍鎮(zhèn)公園中路959號(hào)被告人楊富平經(jīng)營的建校文印社，先后要求楊富平偽造啟政函（2017)031號(hào)啟東市人民政府文件一份、啟審函（2016)297號(hào)啟東市審計(jì)局文件一份，楊富平指使其店內(nèi)員工被告人黃玲琳通過Photoshop軟件制作上述文件交給季海林，季海林支付給楊富平制作費(fèi)用10元。

此后，季海林將上述偽造的文件在好期投資發(fā)行私募基金時(shí)對(duì)外宣傳使用。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，相關(guān)的兩只基金產(chǎn)品分別為“好期瑞金8號(hào)啟東市政私募投資基金”（簡稱“瑞金8號(hào)”）以及“好期瑞金15號(hào)啟東市政一期私募投資基金”（簡稱“瑞金15號(hào)”），項(xiàng)目融資方即為啟東水利。

近7億元私募產(chǎn)品無法兌付

在季海林的主導(dǎo)下，通過偽造文件，好期投資吸納了近7億元資金。然而，相關(guān)產(chǎn)品均出現(xiàn)較長時(shí)間的逾期。

2020年7月10日，好期投資在針對(duì)此次事件披露的聲明中稱，相關(guān)基金產(chǎn)品投資資金均用于受讓交易對(duì)手啟東水利所持有的應(yīng)收賬款，基金份額存續(xù)期限為2年。

自項(xiàng)目逾期后，瑞金8號(hào)已收到啟東水利回款共計(jì)5700萬元，公司根據(jù)基金合同相關(guān)約定按照投資人所持基金份額比例平均兌付給投資人，累計(jì)兌付比例為19.14%。目前該基金份額存續(xù)規(guī)模2.4億元，投資人期間收益支付至2019年3月20日。此外，瑞金15號(hào)規(guī)模為3.54億元，對(duì)于所有投資人期間收益均已支付至2019年12月20日。據(jù)此計(jì)算，兩只基金產(chǎn)品合計(jì)募資規(guī)模接近7億元。

據(jù)披露，啟東水利曾在2017年3月中標(biāo)啟東市崇啟大橋至三和港長江岸線綜合整治工程項(xiàng)目，根據(jù)江蘇省發(fā)改委對(duì)該項(xiàng)目的批復(fù)，核定項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算總投資為17.98億元。但近年來，因國家層面政策調(diào)整，導(dǎo)致該工程項(xiàng)目所簽訂的框架協(xié)議中約定的相關(guān)條款無法繼續(xù)履行。

好期投資稱，基于上述情況，啟東市人民政府與工程企業(yè)及啟東水利就合法合規(guī)完成和解決工程遺留問題一直在溝通和協(xié)商，公司也一直在跟進(jìn)項(xiàng)目的進(jìn)展情況并第一時(shí)間向投資者披露。

2020年7月2日，公司收到啟東水利延期兌付的說明函稱，由于受啟東政府與傳化集團(tuán)有關(guān)回購談判進(jìn)度的影響暫未能收到整治工程項(xiàng)目的工程款，故造成基金未按期兌付。啟東水利表示在收到整治工程的第一筆工程款后將優(yōu)先進(jìn)行基金的兌付工作。

然后，上述第一筆工程款并未按期收回。記者查閱好期投資官網(wǎng)，關(guān)于基金產(chǎn)品兌付安排的可查公告停留在2020年9月30日。以瑞金8號(hào)產(chǎn)品為例，公司當(dāng)時(shí)的說法是：在啟東水利收到第一筆工程款后先行兌付目前基金存續(xù)規(guī)模的15%，在收到第二筆工程款后完成本基金的全部兌付。

圖片來源：好期投資官網(wǎng)