宏信證券領(lǐng)本月第二張罰單,也是年內(nèi)第三次因內(nèi)控問題被罰!
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11月29日,四川證監(jiān)局公告,對宏信證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施。經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查,發(fā)現(xiàn)宏信證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分;受托管理責(zé)任履行不到位,個(gè)別項(xiàng)目主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足等問題。
宏信證券上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第七條、第五十二條,《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第三條、第七十二條的規(guī)定,按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定,四川證監(jiān)局決定宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
此外,四川證監(jiān)局表示,宏信證券應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告,并將持續(xù)關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)整改落實(shí)情況。
年內(nèi)因合規(guī)問題三次被罰
通過查閱證四川證監(jiān)局官網(wǎng),記者發(fā)現(xiàn)此前宏信證券已經(jīng)因同樣的問題被罰兩次。
今年年初,四川證監(jiān)局發(fā)布對宏信證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定,因監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)宏信證券存在以下違規(guī)行為:一是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),且對其他各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測未集成在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中;二是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性不足,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)存在未處理的預(yù)警信息,公司也未及時(shí)對預(yù)警閾值進(jìn)行評(píng)估和完善;三是壓力測試機(jī)制有待健全,未進(jìn)行多情景設(shè)置;四是公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險(xiǎn)容忍度,未實(shí)現(xiàn)對市場風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。
四川證監(jiān)局指出,上述行為反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備,違反了相關(guān)規(guī)定,責(zé)令宏信證券改正,并要求其收到本決定書之日起90日內(nèi),就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況提交書面報(bào)告。
因整改不及預(yù)期,四川證監(jiān)局于11月8日就內(nèi)控問題再次對宏信證券進(jìn)行處罰,責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查,宏信證券存在以下問題:一是公司控股股東、第八大股東、實(shí)際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第183號(hào))有關(guān)要求的情況。二是“三會(huì)一層”存在運(yùn)作不規(guī)范的情形。三是部分關(guān)聯(lián)方認(rèn)定和管理不到位。四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足,薪酬管理及績效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的措施,并要求宏信證券應(yīng)自本措施決定作出之日起至股東風(fēng)險(xiǎn)化解,每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在合規(guī)檢查結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送檢查報(bào)告。
此外,四川證監(jiān)局要求宏信證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施進(jìn)行整改,完善內(nèi)部管理,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,提升合規(guī)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
控股股東陷入兌付危機(jī)
據(jù)官網(wǎng)顯示,宏信證券有限責(zé)任公司前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司,于2001年8月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月,經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn),公司名稱更名為宏信證券有限責(zé)任公司。
根據(jù)2021年報(bào),宏信證券全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6.73億元,同比下降8.10%;凈利潤為0.94億元,同比下降15.01%。截至2021年末,宏信證券總資產(chǎn)88.16億元,較上年末下降3.08%;凈資產(chǎn)23.96億元,較上年末增長1.40%。
公司現(xiàn)有股東12家,公司前三大股東分別為:四川信托有限公司(占總股本的60.376%)、涼山州發(fā)展(控股)集團(tuán)(占9.589%)、南充市國投(占6.705%)。
宏信證券內(nèi)控問題遲遲未解決,與大股東四川信托此前的風(fēng)波不無關(guān)系,四川證監(jiān)局此前也是著重指出,公司控股股東、第八大股東、實(shí)控人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的情況。
天眼查顯示,宏信證券的大股東和實(shí)控人為四川信托,第八大股東是四川宏達(dá)(集團(tuán))有限公司,合計(jì)控股比例達(dá)63.096%。除了均為民營企業(yè)外,這兩家公司實(shí)控人都是劉滄龍。
2020年5月,四川信托忽然暴雷,多只TOT產(chǎn)品無法正常兌付,雖然四川信托后來采取多種方式進(jìn)行了“自救”,但未能度過危機(jī),兌付風(fēng)險(xiǎn)仍然在持續(xù)發(fā)酵中。
2021年6月,宏達(dá)股份公告稱,實(shí)控人劉滄龍因涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪,被成都市公安局采取刑事拘留措施。2022年3月,四川銀保監(jiān)局再對四川信托實(shí)控人劉滄龍及原董事長、總裁、副總裁等17人開出罰單,罰款金額合計(jì)785萬元。其中,劉滄龍被禁止從事銀行業(yè)工作10年。
四川信托也曾經(jīng)嘗試通過賣出宏信證券股權(quán)來回收資金,但該事項(xiàng)至今仍未落地。