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每日報道：3萬元拉至漲停！這只基金尾盤飆升14%，多家公募輪番披露溢價公告
在10月31日的尾盤交易時間段，民生加銀科技創(chuàng)新3年封閉運作基金尾盤跌近5%，但在十分鐘內(nèi)被拉升十個點，并在集合競價時間段內(nèi)再度躍升，以漲停價9.72%收盤，最終以近350手的成交量即3萬多元的資金將這只基金拉升了14%。
有業(yè)內(nèi)人士分析，周一這種情況較為偶然，大概率是基金場內(nèi)交易量較小，只要很小的資金量就能影響到場內(nèi)價格。
(資料圖)
同日，弘毅遠方國證民企領(lǐng)先100ETF也披露公告，作為一只完全復制指數(shù)的基金，在指數(shù)全天僅上漲0.33%的背景下卻被推至漲停。
細數(shù)市場中的基金，出現(xiàn)折溢價已是稀松平常之事，年內(nèi)更是出現(xiàn)以石油、黃金以及中概互聯(lián)為主題的多輪集中溢價。而REITs基金二級市場交易價格更是集體上浮，有業(yè)內(nèi)人士認為，REITs的溢價存在合理性，市場應具有一定流動性保障，二級市場價格成為基礎設施資產(chǎn)定價的“錨”，帶動一級市場的活躍，二者形成良性協(xié)同關(guān)系。
科創(chuàng)加銀尾盤拉升14%
民生加銀基金公司10月31日晚間披露公告：近期，本基金在二級市場的交易價格出現(xiàn)大幅度溢價，交易價格明顯高于基金份額凈值。2022年10月31日，本基金在二級市場的收盤價為1.050元，相對于當日基金份額參考凈值溢價幅度超過20%，特此提示投資者關(guān)注二級市場交易價格溢價風險，投資者如果盲目投資于高溢價率的基金份額，可能遭受較大損失。
從晚上披露的凈值來看，該基金的凈值為0.8092元，實際溢價高達29.8%。有業(yè)內(nèi)人士分析，當天這種情況較為偶然，大概率是基金場內(nèi)交易量較小，只要很小的資金量就能影響到場內(nèi)價格。
日前，該基金公布三季度財報，本季度虧損6519.8萬元，基金總規(guī)模為2.62億元；單位凈值為0.81元，本季度累計下跌19.9%。資產(chǎn)配置方面，截至三季度末，基金持有股票總市值為2.3億元，占基金凈值比例為87.2%；持有現(xiàn)金2615.34萬元，占基金凈值比例為9.93%。
從十大重倉股來看，截至三季度末，比亞迪、東方財富、寶信軟件、寧德時代、拓普集團、銀輪股份、海光信息、順豐控股、英維克和三花智控。根據(jù)中報顯示，截至二季度末，該基金份額持有戶數(shù)為3296戶，平均每人持有9.86萬份。
基金經(jīng)理孫偉在季報中表示，報告期內(nèi)堅持投資具備新技術(shù)、新市場需求、新商業(yè)模式等創(chuàng)新要素的成長性行業(yè)，在市場震蕩回調(diào)中優(yōu)化投資組合，圍繞相對景氣與估值性價比、結(jié)合中長期持續(xù)成長能力，挖掘科技成長、新能源與高端制造，醫(yī)療健康等領(lǐng)域個股進行布局，投資有能力不斷抓住成長機遇，不斷引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的細分龍頭公司。
同日，弘毅遠方國證民企領(lǐng)先100ETF也披露公告，這只基金完全復制“民企100”指數(shù)，成分股包括寧德時代、隆基綠能、比亞迪、恒瑞醫(yī)藥以及東方財富等，基本集齊了“茅指數(shù)”與“寧指數(shù)”等明星股，該指數(shù)全天上漲0.33%。但作為唯一跟蹤該指數(shù)的基金，弘毅遠方國證民企領(lǐng)先100ETF全天平開高走，并以10%的漲幅封住了漲停，全天成交額18萬元，溢價率近20%。
REITs溢價最高
基金出現(xiàn)折溢價是稀松平常之事，以公告披露密集程度來劃分，年初至今分別經(jīng)歷了多次基金集中溢價。
3月份，原油市場受俄烏局勢影響大幅上揚，多只原油QDII基金隨之暴漲。而在暴漲背后，部分產(chǎn)品的場內(nèi)交易價格在資金涌入下逐漸偏離基金凈值，如廣發(fā)石油LOF、諾安油氣能源等出現(xiàn)大幅溢價，幅度超過20%。
9月份，美國超預期CPI數(shù)據(jù)的公布進一步加強市場對美聯(lián)儲激進加息的預期，美元指數(shù)再度走高，黃金價格受此影響大幅走低。但隨著市場對美聯(lián)儲維持緊縮步伐的預期逐步形成共識，“鷹派”預期逐步被消化，利空出盡后黃金價格可能獲得反彈動能。有機構(gòu)研判，未來全球經(jīng)濟面臨的不確定性加大，黃金或成為優(yōu)質(zhì)的避險資產(chǎn)，易方達黃金主題證券投資基金（LOF）連續(xù)披露6次溢價風險提示。
10月份，隨著海外上市中概股的持續(xù)震蕩，有業(yè)內(nèi)人士分析，中概互聯(lián)網(wǎng)基本面或已筑底，后期有望迎來估值和基本面的雙反彈，資金借道ETF大幅抄底，如嘉實中概互聯(lián)網(wǎng)ETF遭資金瘋狂涌入，一個月內(nèi)份額漲超兩倍。此外，華夏基金、易方達基金旗下多只布局中概互聯(lián)的產(chǎn)品也多次披露溢價風險提示。
但基金溢價最普遍的種類當屬REITs，據(jù)統(tǒng)計，華安張江光大園REIT溢價率超50%，為基金之最，其次是中航首鋼生物質(zhì)REIT，建信中關(guān)村產(chǎn)業(yè)園REIT等8只基金溢價率超30%。
有業(yè)內(nèi)人士分析，REITs如此受追捧，其底層資產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)“功不可沒”。中金基金認為，首先，確保底層資產(chǎn)優(yōu)良。優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)是REITs可持續(xù)發(fā)展的根本，已發(fā)行的REITs底層資產(chǎn)行業(yè)分布廣泛，都是各類型資產(chǎn)優(yōu)中選優(yōu)的結(jié)果。既強調(diào)REITs底層資產(chǎn)的多樣性，也重視收益的相對穩(wěn)定性，有利于REITs長效發(fā)展；其次，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設計合理。通過運營管理方案的設計保障基礎項目在發(fā)行前后平穩(wěn)運作，通過相對謹慎的杠桿率約束有效保護投資者的利益。再次，提高市場流動性。隨著產(chǎn)品的逐步成熟，REITs市場應具有一定流動性保障。二級市場價格成為基礎設施資產(chǎn)定價的“錨”，帶動一級市場的活躍，二者形成良性協(xié)同關(guān)系。
