事涉“合同詐騙”,一起2019年民生證券分支機構(gòu)負責(zé)任人的處罰,時至今日仍余波未了,營業(yè)部也遭牽連。
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10月26日,天津證監(jiān)局公布一則對民生證券天津多倫道證券營業(yè)部警示函,該營業(yè)部兩大違規(guī)事由被提及,一是人員管理不到位,即原營業(yè)部負責(zé)人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強制措施,現(xiàn)人民法院已作出一審判決;二是內(nèi)部控制不完善,非本公司人員長期在營業(yè)部從事記錄考勤和會議紀要等工作。
圖為《關(guān)于對民生證券股份有限公司天津多倫道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》內(nèi)文
值得注意的是,就在前一天,天津證監(jiān)局也更新了一則2019年的罰單,被罰對象正指向上述營業(yè)部的相關(guān)負責(zé)人魏方。因涉嫌實施合同詐騙被采取刑事強制措施,天津證監(jiān)局對魏方采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
圖為《關(guān)于對魏方采取認定為不適當(dāng)人選措施的決定》內(nèi)文
圖為天津證監(jiān)局于10月24日披露了行政監(jiān)管措施決定
民生證券原營業(yè)部負責(zé)人涉合同詐騙案
10月24日和26日,天津證監(jiān)局接連開出兩張罰單,一張是關(guān)于魏方的證券市場禁入,另一張則開給了民生證券天津多倫道營業(yè)部。
財聯(lián)社記者注意到,魏方原就職單位正是民生證券,并任天津福安大街營業(yè)部(已更名為多倫道營業(yè)部)負責(zé)人,從對魏方本人的罰單落款時間(2019年5月15日)來看,已是一樁舊案。早在2019年5月,天津證監(jiān)局已公告披露上述案件。公告稱,民生證券天津營業(yè)部總經(jīng)理魏方,因涉嫌實施合同詐騙,被采取刑事強制措施。
天津證監(jiān)局26日最新罰單也顯示,當(dāng)事人魏方已因涉嫌實施合同詐騙被采取刑事強制措施,現(xiàn)人民法院也作出一審判決。結(jié)合此前罰單來看,魏方主要存在兩宗“罪”:
一是作為證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員及證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人期間,魏方以投資國債回購名義,與投資人簽署魏方偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”,以本人銀行賬戶收取投資人資金,借他人證券賬戶使用投資人資金進行證券交易;
二是在申請證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人資格時,魏方提供虛假信息,隱瞞上述重大事項未報告。
偽造合同、以本人銀行賬戶收取投資人資金并用投資人資金違規(guī)炒股,據(jù)此,天津證監(jiān)局認定魏方為不適當(dāng)人選,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng),2011年9月,魏方獲批成為民生證券券商分支機構(gòu)負責(zé)人,后于2017年11月卸任,目前已無法在中證協(xié)官網(wǎng)查詢到魏方的相關(guān)執(zhí)業(yè)信息。結(jié)合此前媒體報道,魏方已于2018年10月12日投案自首,微博和貼吧至今仍存在部分投資者對魏方上述行為的聲討。
魏方于2011年獲批成為券商分支機構(gòu)負責(zé)人
另據(jù)天眼查APP,魏方所在分支機構(gòu)為民生證券天津福安大街營業(yè)部,2020年3月更名為多倫道營業(yè)部。記者注意到,該營業(yè)部近5年來曾經(jīng)歷過兩輪負責(zé)人的變更,2017年11月,魏方卸任,該營業(yè)部負責(zé)人更換為馮詣深;2022年2月,該營業(yè)部負責(zé)人再次變更為劉洋。
此前曾涉3億元“蘿卜章”案件
事實上,這并非民生證券首次因分支機構(gòu)負責(zé)人合同詐騙被監(jiān)管處罰。
2014年9月起,民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部原總經(jīng)理許靜曾涉嫌偽造公司印章,制造了一起震驚全國的“蘿卜章”詐騙案,涉及詐騙金額超3億元。2017年8月,山西省高院作出《刑事裁定書》,被告人許靜因騙取他人財物、私刻公章、偽造合同等行為,被判處無期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個人全部財產(chǎn)。
證監(jiān)會對公司的處罰中提到,民生證券太原長風(fēng)街營業(yè)部原總經(jīng)理涉嫌虛構(gòu)新三板投資基金詐騙投資者,持續(xù)時間長、涉及金額大,已被公安機關(guān)采取刑事強制措施,后果嚴重,影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動,但民生證券存在營業(yè)部負責(zé)人把關(guān)不嚴、監(jiān)督機制失效等問題,反映出民生證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。
2016年1月,證監(jiān)會對民生證券開出處罰,責(zé)令該公司暫停新開證券賬戶六個月,暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶。同時,證監(jiān)會機構(gòu)部請山西證監(jiān)局對民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部采取責(zé)令限期改正并責(zé)令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施。
屢見證券從業(yè)者“合同詐騙案”
證券從業(yè)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作一直備受監(jiān)管重視,但從過往案例來看,從業(yè)人員因“合同詐騙”嚴重違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形屢屢發(fā)生,有的甚至構(gòu)成犯罪被依法判刑。
2021年2月,中國裁判文書網(wǎng)公布的一份刑事裁判文書顯示,財通證券一名經(jīng)紀人陳某飛多年前曾通過虛設(shè)合同、偽造公章等方式成功騙取“朋友”385萬元資金。2019年8月,陳某飛被刑事拘留,并最終被法院以詐騙罪為由判處12年4個月有期徒刑,并處罰金12萬元。
2021年1月,證券基金機構(gòu)監(jiān)管部向各券商、基金公司下發(fā)的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》也曾提及某券商員工因“合同詐騙罪”被判刑的案例。2018 年 6 月,上海證監(jiān)局對S證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專項計劃項目中的履職情況進行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),S證券時任員工張某等人偽造公章出具擔(dān)保函,私下收受原始權(quán)益人“擔(dān)保費”310 萬元。2019 年12月,張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年,剝奪政治權(quán)利3年,并處罰金人民幣20萬元,責(zé)令退賠違法所得。
同樣在2021年1月,中國裁判文書網(wǎng)公布一則刑事裁定書顯示,2014年年中,四家江西小貸公司與宏源證券(后更名為申萬宏源證券)洽談資產(chǎn)證券化合作項目。2015年6月,作為該專項計劃的主要負責(zé)人,張某煒向申萬宏源證券及江西小貸公司虛構(gòu)擔(dān)保事實,并提供偽造的擔(dān)保函。以此為由,張某煒騙取四家江西小貸公司共計310萬元擔(dān)保費并匯至其指定賬戶。2019年,上海市徐匯區(qū)法院審理認定張某煒構(gòu)成“合同詐騙罪”,依照刑法規(guī)定,對其判處有期徒刑11年,剝奪政治權(quán)利3年,并處罰金20萬元;違法所得責(zé)令予以退賠。
2020年9月,中國裁判文書網(wǎng)公布了一則券商員工合同詐騙案的二審刑事判決書。聯(lián)訊證券(現(xiàn)為粵開證券)原客戶經(jīng)理錢某因合同詐騙罪、偽造公司印章罪,被法院判處8年有期徒刑,并罰款10.3萬元。