近日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一則行政處罰決定書,*ST宜康(SZ000150,股價(jià)1.47元,市值12.90億元)控股股東宜華企業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱宜華集團(tuán))和實(shí)控人劉紹喜操縱上市公司股價(jià)的詳情浮出了水面。
行政處罰決定書顯示,宜華集團(tuán)和深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司(以下簡稱安天誠)等當(dāng)事人共控制132個(gè)涉案賬戶,在2017年7月20日至2019年3月15日期間,實(shí)施了操縱“宜華健康(即*ST宜康)”股價(jià)的行為。不過,上述操縱行為卻導(dǎo)致宜華集團(tuán)、安天誠虧損8.17億元。對(duì)于上述違法行為,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)宜華集團(tuán)和劉紹喜分別處以225萬元、60萬元罰款。
與此同時(shí),相關(guān)方操縱股價(jià)的手法也一并曝光。行政處罰決定書顯示,宜華集團(tuán)等的主要操縱手法,包括連續(xù)交易、對(duì)倒交易和拉抬行為。例如,賬戶組對(duì)倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn),在403個(gè)交易日中有115個(gè)交易日存在對(duì)倒行為,對(duì)倒量占市場(chǎng)總成交量超過10%的有38個(gè)交易日。
(相關(guān)資料圖)
控股股東和私募操縱股價(jià)
*ST宜康正處于退市邊緣。根據(jù)其2021年年報(bào),公司2021年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為-4.11億元,且審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告,公司股票也從2022年5月6日起被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。此外,2019年至2021年,公司三年間累計(jì)虧損約29億元。
*ST宜康曾在2021年2月發(fā)布公告披露,公司控股股東宜華集團(tuán)和實(shí)控人劉紹喜因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息,被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日披露的行政處罰決定書,經(jīng)查,宜華集團(tuán)和私募機(jī)構(gòu)安天誠等當(dāng)事人控制132個(gè)涉案賬戶,在2017年7月20日至2019年3月15日期間,利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),采用盤中連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“宜華健康”,影響該股票交易價(jià)格及成交量,主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。
據(jù)悉,宜華集團(tuán)等操縱行為分為三個(gè)階段:第一階段為建倉階段,2017年7月20日至2018年10月15日,宜華集團(tuán)與浙商產(chǎn)融等投資機(jī)構(gòu)簽署《合作協(xié)議》,利用投資機(jī)構(gòu)開立信托和法人賬戶,持續(xù)買入“宜華健康”股票,吸籌建倉。該期間賬戶組買入“宜華健康”6542萬股,買入成交金額17.84億元。
第二階段為護(hù)盤情況,2018年10月16日至2019年2月11日,賬戶組連續(xù)交易、大量對(duì)倒,試圖維持股價(jià),該期間賬戶組買入“宜華健康”3.24億股,買入成交金額45.52億元。第三階段為賣出股票,2019年2月12日至2019年3月15日,賬戶組賣出7726萬股,賣出成交金額8.44億元。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,2017年7月至2018年1月,*ST宜康股價(jià)曾有過一波上漲,不過此后股價(jià)連連下跌。截至2022年9月22日收盤,*ST宜康股價(jià)報(bào)收1.47元/股,當(dāng)天跌幅為2.65%。
罰單曝光其主要操縱手法
行政處罰決定書顯示,宜華集團(tuán)等操作股價(jià)的主要操縱手法包括連續(xù)交易、對(duì)倒交易和拉抬行為。
例如,賬戶組對(duì)倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn),在403個(gè)交易日中有115個(gè)交易日存在對(duì)倒行為,對(duì)倒量占市場(chǎng)總成交量超過10%的有38個(gè)交易日,超過20%的有15個(gè)交易日,超過30%的有8個(gè)交易日,超過40%的有1個(gè)交易日。2018年1月30日,賬戶組對(duì)倒量占比市場(chǎng)總成交量達(dá)到最高值41%。
值得注意的是,上述操縱股價(jià)的行為并未盈利,行政處罰決定書顯示,宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為虧損8.17億元。
對(duì)于上述違法行為,證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券,并對(duì)宜華集團(tuán)處以225萬元罰款,對(duì)安天誠處以75萬元罰款。此外,宜華集團(tuán)董事長劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員,證監(jiān)會(huì)對(duì)其給予警告并分別處以60萬元罰款。
劉紹喜還牽涉已經(jīng)退市的宜華生活財(cái)務(wù)造假案。根據(jù)通報(bào),2016年至2019年,宜華生活實(shí)控人劉紹喜利用其控制地位,指使宜華生活通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)等方式,累計(jì)虛增收入71億元,累計(jì)虛增利潤28億元。2021年10月,證監(jiān)會(huì)對(duì)宜華生活財(cái)務(wù)造假案作出處罰,劉紹喜本人被處以930萬元的罰款,并被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
9月22日上午,為進(jìn)一步了解情況,記者試圖采訪*ST宜康,撥打公司證券部電話,但未接通。