鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊9月6日下午,央行海口中心支行披露的一則罰單顯示,民生銀行??诜中幸蝗者B領(lǐng)3張罰單,合計(jì)被罰232.8萬(wàn)元。
其中,民生銀行海口分行因違反反洗錢(qián)管理規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)被罰款227萬(wàn)元。
民生銀行海口分行具體違規(guī)行為如下:
(資料圖片)
1、違反支付結(jié)算管理規(guī)定:
(1)未按規(guī)定對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行備案;
(2)未按規(guī)定對(duì)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行備案;
2、違反反洗錢(qián)管理規(guī)定:
(1)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);
(2)未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告。
李志斌,時(shí)任民生銀行??诜中懈毙虚L(zhǎng),對(duì)民生銀行??诜中形窗凑找?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任,被罰款4.5萬(wàn)元。
米淵,時(shí)任民生銀行??诜中懈毙虚L(zhǎng),對(duì)民生銀行??诜中形窗凑找?guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)有責(zé)任,被罰款1.3萬(wàn)元。