一名“70后”軟件公司老板,在2004年-2016年間利用木馬病毒非法侵入幾十家基金公司、證券公司、保險公司、銀行,其中包括國內頭部機構,從中獲取交易指令,然后進行股票交易牟利。同時,他還利用木馬入侵龍頭券商,獲取部分上市公司的并購重組、定增等文件,在內幕信息敏感期內從事對應公司的股票交易。
【資料圖】
8月23日,裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《朱某某非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)、內幕交易、泄露內幕信息刑事二審刑事判決書》將案情抽絲剝繭,這名軟件公司老板的犯案手段也得以揭露。該判決書的落款日期為2021年4月14日。
非法控制近2500臺計算機
根據(jù)判決書,朱某某,男,1970年出生,戶籍所在地廣東省深圳市羅湖區(qū),漢族,大學文化,系廣州拓保軟件有限公司、深圳市拓保軟件有限公司、深圳市愛商在線科技有限公司法定代表人。
朱某某表示,他在2001年9月注冊成立廣州拓保軟件有限公司,但公司成立后一直沒有承接大項目,都是一些小項目,不會占用太多精力。這樣一來空閑時間比較多,他從彼時開始接觸和研究黑客技術,在網(wǎng)上搜索怎樣破解登錄密碼和侵入、控制他人電腦的方法。
朱某某通過學習和編寫木馬程序后,成功實現(xiàn)對他人電腦的入侵和控制。據(jù)其回憶,他入侵過基金、保險、銀行、證券等公司的辦公電腦,
關于朱某某非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)的犯罪事實,經(jīng)查明,2004年至2016年間,朱某某利用木馬病毒非法侵入、控制他人計算機信息系統(tǒng),非法獲取相關計算機信息系統(tǒng)存儲的數(shù)據(jù)。其間,朱某某非法控制計算機信息系統(tǒng)2474臺,利用從華夏基金、南方基金、嘉實基金、海富通基金等多家基金公司非法獲取的交易指令,進行相關股票交易牟利。
其中包括:一,2015年11月16日-17日買入曙光股份(現(xiàn)更名為“ST曙光”,600303)共計65萬股,成交金額為713.12萬元;同年11月17日-25日賣出,成交金額為843.76萬元,獲利130.64萬元。二,2015年3月25日-31日買入省廣股份(現(xiàn)更名為“省廣集團”,002400)共計22.15萬股,成交金額832.36萬元,同年3月26日-4月1日賣出,成交金額885.29萬元,獲利52.94萬元。朱某某總計獲得違法所得人民幣183.57萬元。
此外,法院還查明朱某某犯有內幕交易罪。
根據(jù)判決書,2009年,朱某某利用木馬病毒從中信證券股份有限公司(簡稱“中信證券”,600030)非法獲取了《中信網(wǎng)絡1號備忘錄-關于長寬收購協(xié)議條款》《蘇寧環(huán)球公司非公開發(fā)行項目》《美的電器向無錫小天鵝股份有限公司出售資產(chǎn)并認購其股份》《關于廣州發(fā)展實業(yè)控股集團股份有限公司非公開發(fā)行項目的立項申請報告》《開灤立項申請報告》《賽格三星重組項目》等多條內幕信息,在相關內幕信息敏感期內從事對應公司的股票交易。
整體來看,朱某某買入股份成交金額共計312.09萬元,賣出股票成交金額共計314.06萬元。簡單計算后不難看出,朱某某內幕交易獲利竟然不足2萬元。
2016年3月2日朱某某因本案被刑事拘留,同年3月13日被取保候審,同年11月3日被監(jiān)視居住,2017年5月2日被逮捕。
七年前已有金融機構發(fā)現(xiàn)電腦被木馬入侵
值得注意的是,判決書中并未披露朱某某究竟是因何案發(fā)的,只能從證人的證言中得知,七年前已有金融機構發(fā)現(xiàn)公司電腦被木馬入侵。
一名證人郭某談到,受中國證監(jiān)會指定,向相關單位舉報一些問題,2015年12月底東方基金等十余家證券期貨經(jīng)營機構內部網(wǎng)絡發(fā)現(xiàn)異常網(wǎng)絡活動,部分電腦已被植入木馬。該人士認為,異常的網(wǎng)絡活動可能會導致金融交易的敏感信息被竊取,會對我國的金融秩序造成極大影響。
從法律判決書列示的多項證據(jù)、證人證言可以看到,朱某某獲取的信息確實均為工作機密或內幕信息。
比如一名在嘉實基金工作的顏某表示,嘉實新消費股票型證券投資基金于2015年3月25日、3月26日購入省廣股份。因為基金買入量不大,對省廣股份股票價格影響不大。上述交易指令是其本人操作的,通過公司電腦在恒生系統(tǒng)下達了交易指令到交易部,由交易部具體實施。交易部總監(jiān)、交易員知情,沒有向其他人透露過交易指令單的內容。交易指令是非公開的,屬于嘉實基金的工作機密。
在多個潛在的并購重組項目或上市項目中,證人也表示信息機密。比如開灤項目,一名證人李某證言證實,從2009年11月參與該項目時,已進展到開灤集團主業(yè)資產(chǎn)上市論證階段,經(jīng)過2年左右的方案論證和項目推進,2011年上半年因為該集團股東方分歧,該項目未能最終實施。朱某某非法獲取的這些文件在當時屬于商業(yè)秘密,內幕信息。
法院判決
2019年12月遼寧省葫蘆島市中院給出(2018)遼14刑初39號刑事判決:
一、被告人朱某某犯非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機系統(tǒng)罪,判處有期徒刑三年,并處罰金人民幣1800萬元;犯內幕交易罪,判處有期徒刑六個月,并處罰金人民幣9.8萬元,數(shù)罪并罰,決定執(zhí)行有期徒刑三年一個月,并處罰金人民幣1809.8萬元。
二、對被告人朱某某的違法所得人民幣185.54萬元,依法予以追繳,上繳國庫。
三、對被告人朱某某作案使用的筆記本電腦、服務器主機、U盤、硬盤等作案工具,依法予以沒收,上繳國庫。
宣判后,葫蘆島市人民檢察院提出抗訴,被告人朱某某也提出上訴。在二審中,檢察院和上訴人朱某及其辯護人雙方主要圍繞量刑是否畸輕、罰金是否過重、是否構成內幕交易罪等進行討論。
最終,遼寧省高院認為,朱某某違反國家規(guī)定,利用木馬病毒侵入他人計算機信息系統(tǒng),獲取其中存儲的數(shù)據(jù),對計算機信息系統(tǒng)實施非法控制,情節(jié)特別嚴重,其行為已經(jīng)構成非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)罪;上訴人朱某某又利用其非法獲取的內幕信息,在內幕信息尚未公開前,買入、賣出與內幕信息有關的股票,情節(jié)特別嚴重,其行為又構成內幕交易罪,上訴人朱某某一人犯有數(shù)罪,應依法實行數(shù)罪并罰。
檢察機關抗訴意見具有事實和法律依據(jù),遼寧省高院予以支持。對上訴人朱某某及其辯護人所提“非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)罰金過高”的上訴理由和辯護意見予以采納。上訴人朱某某到案后能夠如實供述其犯罪事實,具有坦白情節(jié),可依法對其從輕處罰。綜上,遼寧省高院判決如下:
一、維持葫蘆島市中級人民法院(2018)遼14刑初39號刑事判決書的第二、三項。
二、撤銷葫蘆島市中級人民法院(2018)遼14刑初39號刑事判決的第一項。
三、上訴人朱某某非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機系統(tǒng)罪,判處有期徒刑3年,并處罰金人民幣360萬元;犯內幕交易罪,判處有期徒刑5年,并處罰金9.8萬元,數(shù)罪并罰,決定執(zhí)行有期徒刑6年,并處罰金369.8萬元。