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國金證券在保薦過程中未勤勉盡責 收證監(jiān)會警示函
來源：北京商報 2021-12-30 10:00:53
12月29日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，經查，國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。
對此，證監(jiān)會表示，決定對國金證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。同時，證監(jiān)會要求國金證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量;應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責報告。(記者 岳品瑜 李海媛)
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