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擅自處置245.08萬股 中南建設(shè)被動(dòng)減持惹爭(zhēng)議
9月6日晚，中南建設(shè)(000961.SZ)披露公告，日前公司收到控股股東中南城市建設(shè)投資有限公司(下稱“中南城投”)通知稱，因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)糾紛，其持有的部分公司股份被金融機(jī)構(gòu)違反約定擅自處置，質(zhì)押股份約減少約245.08萬股。
根據(jù)最新的公告，此次涉及處置質(zhì)押股質(zhì)權(quán)人為長(zhǎng)江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司(下稱“長(zhǎng)江資管”)，245.08萬股分別涉及兩筆質(zhì)押，其中約22.2萬股質(zhì)押起始日為2021年10月29日，222.88萬股質(zhì)押起始日為2021年10月28日。
事實(shí)上，這并不是中南建設(shè)第一次發(fā)布股份被擅自處置的公告，8月中以來，中南建設(shè)數(shù)次發(fā)布關(guān)于“被動(dòng)減持”的公告，并多次表示被“擅自處置”。
是什么引發(fā)的糾紛，金融機(jī)構(gòu)是否擅自處置造成違約?記者聯(lián)系中南城投和長(zhǎng)江資管尋求問題的答案，雙方的表述大相徑庭。中南建設(shè)對(duì)記者明確表示公司控股股東股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)還未到期，也未觸發(fā)平倉風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)江資管卻對(duì)記者稱，融資人履約保障比例不符合合同約定且未履行分期還款協(xié)議。
合同細(xì)節(jié)尚未清晰，違約與否雙方各執(zhí)一詞，但可以確定的是，中南建設(shè)上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-16.15億元，同比減少192.41%，同時(shí)今年股價(jià)已然下跌33.09%。且從8月17日發(fā)布第一則有關(guān)“被動(dòng)減持”的公告至今，粗略計(jì)算，中南建設(shè)母公司中南城投所持股份累計(jì)被“擅自處置”已經(jīng)超過5000萬股。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記的數(shù)據(jù)，截至2022年8月31日，公司不含信用賬戶合并股東名冊(cè)股東總?cè)藬?shù)為97980戶。
是否違約各執(zhí)一詞
據(jù)公開資料，中南城投是以對(duì)房地產(chǎn)投資、開發(fā)、銷售等為主的企業(yè)，注冊(cè)地南通市，法定代表人陳錦石。公司注冊(cè)資金為16.32億元，持有中南建設(shè)54.12%的股份。中南建設(shè)在9月6日的公告中表示，中南城投正積極與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)溝通，化解糾紛，減少不利影響。
關(guān)于公告中提到的股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)糾紛，具體指的是何糾紛?對(duì)此中南建設(shè)表示：“公司控股股東股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)還未到期，也未觸發(fā)平倉風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)擅自處置其股票，違反了雙方約定，給控股股東造成了損失，公司控股股東將通過合法手段維護(hù)自身權(quán)益。”
中南建設(shè)表示，如果因?yàn)楣?span id="p8bcvqzyi6y0" class="keyword">股票價(jià)格下跌觸發(fā)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，控股股東可以通過補(bǔ)倉或其他增信措施，避免平倉。“公司控股股東股票被動(dòng)減持以來，其沒有補(bǔ)倉的情況。公司控股股東整體股票質(zhì)押約定到期會(huì)解除質(zhì)押。公司控股股東股票被動(dòng)減持以來，目前還沒有質(zhì)押到期解除質(zhì)押的情況發(fā)生。”
對(duì)于上述說法，長(zhǎng)江資管并不認(rèn)同。“因融資人(中南城投)履約保障比例不符合合同約定且未履行分期還款協(xié)議，我司按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其質(zhì)押股份進(jìn)行處置。”長(zhǎng)江資管認(rèn)為，本次股票質(zhì)押業(yè)務(wù)處置的依據(jù)和程序均符合股票質(zhì)押合同的約定和交易所等法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，不存在違反約定擅自處置的情形。
根據(jù)中南建設(shè)的公告，目前公司控股股東整體股票質(zhì)押占其持股數(shù)量的比重為81.85%。記者注意到，這些股份被分別質(zhì)押給了數(shù)十家金融機(jī)構(gòu)。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，多家機(jī)構(gòu)持有的中南城投質(zhì)押數(shù)量達(dá)到或超過中南建設(shè)總股份數(shù)的3%。除了長(zhǎng)江資管外，還有包括廈門國(guó)際信托、國(guó)元證券、國(guó)聯(lián)證券、北方國(guó)際信托、中國(guó)華融資產(chǎn)管理北京市分公司、中信證券等。
截至發(fā)稿，中南建設(shè)股價(jià)為2.77元/股。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，按照不同質(zhì)押日統(tǒng)計(jì)，最新收盤價(jià)低于疑似平倉價(jià)的質(zhì)押股相關(guān)項(xiàng)達(dá)112項(xiàng)(包含已疑似平倉或解除質(zhì)押的股份)，共計(jì)16.53億股。其中長(zhǎng)江資管仍有近700萬股質(zhì)押股數(shù)疑似已低于平倉價(jià)但未平倉。
8月以來多次被動(dòng)減持
從最早一則關(guān)于中南城投被動(dòng)減持的公告來看，這場(chǎng)溝通至少持續(xù)了20天，至今仍未起效。
8月17日，中南建設(shè)公告稱，有金融機(jī)構(gòu)分別在8月15日、8月16日通過集中競(jìng)價(jià)交易及大宗交易方式，使中南城投減持約2846.92萬股，占公司總股份數(shù)的0.74%(四舍五入計(jì)算結(jié)果)。其中在8月15日以2.68元/股減持2390萬股，占總股本的0.62%;以2.48元/股減持155.06萬股，占總股本的0.08%。在8月16日以2.73元/股減持301.86萬股，占總股本的0.08%。
在該份公告中，中南建設(shè)并未提及是哪家金融機(jī)構(gòu)“擅自處置”，但表示“本次被動(dòng)減持事項(xiàng)與中南城投此前已披露的在2023年1月12日前繼續(xù)實(shí)施增持公司股份的計(jì)劃不一致，中南城投將采取合法手段追究相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)任”。
很快，中南城投被動(dòng)減持的總比例超過了1%。8月24日，中南建設(shè)表示8月15日~8月19日期間，金融機(jī)構(gòu)通過集中競(jìng)價(jià)交易及大宗交易方式使中南城投合計(jì)被動(dòng)減持達(dá)到3992.76萬股，占公司總股份數(shù)的1.04%。
同日，中南建設(shè)在另一份公告中提到了8月22日至23日的另一項(xiàng)被動(dòng)減持，這一次，相關(guān)金融公司的名字也被首次提及。公告稱，因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)糾紛，中南城投持有部分公司股份被金融機(jī)構(gòu)違反約定擅自處置，質(zhì)押股份8月22日~8月23日被動(dòng)減少163.74萬股，占總股比例0.04%，質(zhì)權(quán)人為財(cái)達(dá)證券股份投資有限公司(下稱“財(cái)達(dá)證券”)，該筆質(zhì)押起始日為2019年5月6日。
兩日后，中南建設(shè)再發(fā)公告，內(nèi)容相似，只不過這次被“控訴”的金融機(jī)構(gòu)除了財(cái)達(dá)證券外，還有長(zhǎng)江資管。根據(jù)公告，財(cái)達(dá)證券在8月24~25日期間再次減持75.94萬股，長(zhǎng)江證券則分別減持了99.42萬股(質(zhì)押起始日2021年10月29日)和203.08萬股(質(zhì)押起始日2022年3月9日)，兩日內(nèi)雙方累計(jì)“處置”378.43萬股。
這樣的被動(dòng)減持幾乎每日都在進(jìn)行，涉及的質(zhì)押起始日各有不同。8月26~29日，長(zhǎng)江資管再次減持了45.55萬股(質(zhì)押起始日2021年11月8日)和200.24萬股(質(zhì)押起始日2021年10月29日);8月30日~31日、9月1日~2日，長(zhǎng)江資管繼續(xù)分別減持205.3萬股、172.26萬股(質(zhì)押起始日2021年10月29日)。
歸母凈利潤(rùn)同比減少近200%
大股東所持股份質(zhì)押率增至81%的背后，是業(yè)績(jī)同比大幅度虧損。先是2021年，中南建設(shè)在年報(bào)中業(yè)績(jī)變臉。
在2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告中，公司預(yù)計(jì)歸母凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)7.08億元至21.23億元;扣非后的凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)5.65億元至19.78億元。但正式年報(bào)卻顯示扣非前后凈利潤(rùn)分別為-33.82億元、-40.36億元，分別同比大降147.78%、171.51%。
到了2022年，公司業(yè)績(jī)持續(xù)虧損。8月29日，中南建設(shè)發(fā)布2022年半年度報(bào)告顯示，今年上半年，中南建設(shè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入241.35億元，同比減少37.28%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-16.15億元，同比減少192.41%;綜合毛利率9.72%，同比下降6.59個(gè)百分點(diǎn)。
在房地產(chǎn)業(yè)務(wù)方面，受市場(chǎng)深入調(diào)整和疫情波動(dòng)的影響，2022年上半年公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)合同銷售金額330.1億元，銷售面積267.6萬平方米，同比分別減少69.7%和66.1%。2022年上半年公司新開工面積114.6萬平方米，同比減少78.8%，竣工面積346.1萬平方米，同比減少12.4%。
公司2022年上半年房地產(chǎn)業(yè)務(wù)結(jié)算收入195.6億元，同比減少28.6%。由于現(xiàn)房庫存去化虧損影響，結(jié)算毛利率10.03%，同比減少9.03個(gè)百分點(diǎn)。截至公司合并報(bào)表，范圍內(nèi)已售未結(jié)算的合同負(fù)債1330.8億元，是上半年結(jié)算收入的6.8倍。
在建筑業(yè)務(wù)方面，受疫情和房地產(chǎn)行業(yè)調(diào)整影響，中南建設(shè)建筑業(yè)務(wù)2022年上半年新承接(中標(biāo))項(xiàng)目合同總金額25.4億元，同比減少83.4%。其中3億元以上項(xiàng)目2個(gè)，占比46%。公司表示，建筑業(yè)務(wù)的收入確認(rèn)也受到影響，2022年上半年公司建筑業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入41.6億元，同比減少63.3%。2022年上半年公司建筑業(yè)務(wù)綜合毛利率4.66%，同比下降3.62個(gè)百分點(diǎn)。
