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招商證券涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查 15家IPO發(fā)行人中止審核
8月19日，創(chuàng)業(yè)板15家由招商證券擔(dān)任保薦機構(gòu)的IPO發(fā)行人同時中止審核。
招商證券(600999.SH)8月12日公告稱，因其2014 年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
受其影響，15家IPO發(fā)行人中止審核。比如，深圳壹連科技股份有限公司公告稱，因發(fā)行人保薦人招商證券股份有限公司被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人已處于中止審核狀態(tài)。
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，IPO審核過程中出現(xiàn)7大情形，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時告知交易所，交易所將中止發(fā)行上市審核，其中就包括發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響，正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者正在被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。
值得注意的是，在這15家發(fā)行人當(dāng)中，甚至有3家發(fā)行人接連“踩雷”，連續(xù)兩次因證券中介服務(wù)機構(gòu)被立案調(diào)查而中止審核。
算上招商證券，據(jù)第一財經(jīng)不完全統(tǒng)計，今年以來，已有8家證券中介服務(wù)機構(gòu)被立案調(diào)查或遭監(jiān)管處罰，包括1家資產(chǎn)評估機構(gòu)(中水致遠資產(chǎn)評估有限公司)、2家律師事務(wù)所(北京中銀律師事務(wù)所、北京市金杜律師事務(wù)所)、4家保薦機構(gòu)(江海證券、中德證券、平安證券、招商證券)、1家會計師事務(wù)所(信永中和會計師事務(wù)所)，波及注冊制下的百余個IPO項目。
證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券市場中介服務(wù)機構(gòu)，被賦予上市公司“看門人”的角色，注冊制進一步壓實了中介機構(gòu)的“看門人”責(zé)任，同時也加大了對違規(guī)行為的問責(zé)力度。
在創(chuàng)業(yè)板，由招商證券擔(dān)任保薦人的公司共有37家，其中，13家已注冊生效，9家終止(撤回)審核，15家處于中止審核狀態(tài)。
在科創(chuàng)板，由招商證券擔(dān)任保薦人的公司共有31家，其中，5家處于已問詢狀態(tài)，16家已注冊生效，9家終止(撤回)審核，1家終止注冊，不過，這5家處于已問詢狀態(tài)的發(fā)行人尚未中止審核。
除此以外，還有10家滬深主板、3家北交所IPO項目還在“路上”。
就在被立案調(diào)查的前幾日，招商證券剛剛收到深圳證監(jiān)局的警示函。
深圳證監(jiān)局指出，招商證券在保薦業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分;債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分;在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分;盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進行盡職調(diào)查的情況;存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。
另外，今年內(nèi)，招商證券還兩度出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障，并相繼收到深圳證監(jiān)局和證監(jiān)會的“罰單”。
