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三項(xiàng)違規(guī)，全職員工僅8人的暉鴻投資被警示|每日短訊
(資料圖片)
24日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)浙江暉鴻投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》以及《關(guān)于對(duì)葉嘯劍采取出具警示函措施的決定》。
具體來看，浙江證監(jiān)局警示函指出，浙江暉鴻投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)；未按照合同約定向投資者披露基金凈值、觸及預(yù)警線和止損線等信息；未按照合同約定就基金觸及止損線的情形進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)。
圖片來源：浙江證監(jiān)局，下同
警示函稱，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
此外，在浙江證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)葉嘯劍采取出具警示函措施的決定》中，浙江證監(jiān)局指出，葉嘯劍作為公司總經(jīng)理和基金投資經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。
警示函稱，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，浙江暉鴻投資管理有限公司成立時(shí)間為2016年5月25日，注冊(cè)資本為1000萬元，全職員工人數(shù)僅為8人。
圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)
(中新經(jīng)緯APP)
