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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 6月26日,人民銀行成都分行披露的罰單顯示,綿陽市商業(yè)銀行南充分行因違反反洗錢等多項(xiàng)規(guī)定,被警告,并罰款41.25萬元。
具體違規(guī)事項(xiàng)如下:
1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;
2.違反支付結(jié)算管理規(guī)定;
3.違反反洗錢管理規(guī)定;
4.違反人民幣管理規(guī)定;
5.違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理規(guī)定。
時(shí)任綿陽市商業(yè)銀行南充分行財(cái)務(wù)與運(yùn)營管理部總經(jīng)理,反洗錢牽頭部門負(fù)責(zé)人黃世豪,對
未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別的違法行為負(fù)有責(zé)任,被罰款1萬元。
時(shí)任綿陽市商業(yè)銀行南充分行營業(yè)部會計(jì)主管黃燕,對未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別的違法行為負(fù)有責(zé)任,被罰款1萬元。