5月26日,中信建投公告稱,紫晶存儲(chǔ)事件10億元先行賠付專項(xiàng)基金設(shè)立。據(jù)悉,自5月30日上午9點(diǎn)半起,投?;鸸竟俜骄W(wǎng)站將開放適格投資者注冊及查詢賠付金額功能。適格投資者可以在完成注冊并登錄后,查詢可獲得的賠付金額。
投資者對賠償金額無異議的,可以對該金額發(fā)出確認(rèn)的指令。7月10日起,投?;鸸疚兄袊Y(jié)算上海分公司進(jìn)行賠付資金劃轉(zhuǎn)。投資者可在7月14日前對賠付金的到賬情況進(jìn)行查詢。
(資料圖片僅供參考)
由于先行賠付基金在資本市場并不常見,不少投資者對相關(guān)規(guī)則并不清楚,券商中國記者梳理了其中的要點(diǎn),以問答形式進(jìn)行呈現(xiàn)。截止2022年三季度末,紫晶存儲(chǔ)股東戶數(shù)為1.24萬戶。
滿足條件的投資者才能申請
問題1:哪些投資者可以申請賠償?
投資者交易紫晶存儲(chǔ)股票具備如下情形的,屬于專項(xiàng)基金的賠付對象。
在2020年1月31日(刊登招股書,是欺詐發(fā)行的虛假陳述實(shí)施日)至2022年2月11日(被立案調(diào)查前一日,是虛假陳述的揭露日)期間買入,且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲(chǔ)股票(包括紫晶存儲(chǔ)向社會(huì)公眾首次公開發(fā)行的股票)。
賠付金額區(qū)分為兩種情形:在2022年2月12日至2022年3月15日(含)(虛假陳述的基準(zhǔn)日)之間賣出紫晶存儲(chǔ)股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲(chǔ)股票,扣除各類風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。
特定投資者不屬于賠付對象范圍:中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》(〔2023〕30號(hào))認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東,及前述主體的關(guān)聯(lián)人,不屬于先行賠付對象;紫晶存儲(chǔ)控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持買入紫晶存儲(chǔ)股票,不屬于先行賠付對象。
賠付金額計(jì)算有特定方法
問題2:賠付金額如何計(jì)算?
專項(xiàng)基金的賠付金額以適格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件而實(shí)際發(fā)生的損失為限。專項(xiàng)基金按照規(guī)定公式計(jì)算每一適格投資者的賠付金額,其中投資差額損失以投資者買入紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)點(diǎn)所處一級(jí)市場、二級(jí)市場不同階段分別計(jì)算,并依法分別扣減證券市場風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。
賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅。
最快7月10日拿到賠償金
問題3:賠付流程如何安排?
一是賠付金額的查詢。自2023年5月30日上午9:30起,在投?;鸸竟俜骄W(wǎng)站(https://www.sipf.com.cn)開放適格投資者注冊及查詢賠付金額功能。網(wǎng)站設(shè)有“紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金”專欄(以下簡稱專項(xiàng)基金專欄),投資者可以點(diǎn)擊進(jìn)入。適格投資者可以在完成注冊并登錄后,查詢可獲得的賠付金額。
二是賠付申報(bào)。在2023年5月31日至2023年6月30日期間(即申報(bào)期),適格投資者應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)(有關(guān)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的簡介,可參見上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn、紫晶存儲(chǔ)適格投資者先行賠付申報(bào)網(wǎng)站https://vote.sseinfo.com/xxpf相關(guān)內(nèi)容)、上海證券交易所交易系統(tǒng)或管理人公告列明的其他方式,發(fā)出對賠付金額的有效確認(rèn)指令。未在申報(bào)期內(nèi)通過紫晶存儲(chǔ)適格投資者先行賠付申報(bào)網(wǎng)站或管理人公告列明的其他方式發(fā)出有效確認(rèn)指令的適格投資者,視為不接受專項(xiàng)基金的賠付,其可以根據(jù)《專項(xiàng)基金設(shè)立公告》的重要提示,申請仲裁或起訴等。
三是劃付賠付金。投?;鸸疚兄袊Y(jié)算上海分公司,于2023年7月10日(劃付日)起,通過結(jié)算參與人將賠付資金代為劃付給完成有效申報(bào)的適格投資者,適格投資者應(yīng)于2023年7月14日(劃付日+4日)前對賠付金的到賬情況進(jìn)行查詢。若賠付資金未到賬或到賬金額與適格投資者在專項(xiàng)基金專欄查詢獲知的賠付金額不一致的,適格投資者可以通過服務(wù)熱線向賠付工作組提出核查請求。
也可以仲裁起訴
問題4:對賠付方案有異議怎么辦?
適格投資者如果接受先行賠付,則表明其愿意與基金出資人達(dá)成和解,自愿諒解基金出資人在紫晶存儲(chǔ)事件中的責(zé)任,并將對紫晶存儲(chǔ)事件相關(guān)責(zé)任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給基金出資人,自身不再向紫晶存儲(chǔ)事件的責(zé)任方索賠。如果未在指定期間內(nèi)接受先行賠付,適格投資者可以與基金出資人達(dá)成仲裁協(xié)議后向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟等。
提示適格投資者注意,如未能與基金出資人達(dá)成和解的適格投資者與基金出資人發(fā)生糾紛,投保基金公司將不作為證人出庭或?qū)⒂嘘P(guān)材料作為證據(jù)出示,以免對各方當(dāng)事人產(chǎn)生有利或不利影響。
10億元只是初步計(jì)算金額
問題5:先行賠付專項(xiàng)基金的規(guī)模如何估算?
基金出資人根據(jù)紫晶存儲(chǔ)股票的交易情況,依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(法釋〔2022〕2號(hào))規(guī)定的計(jì)算原則,確定了10億元人民幣的基金設(shè)立出資規(guī)模。專項(xiàng)基金出資人已于5月26日前將設(shè)立出資額人民幣10億元足額劃付至專項(xiàng)基金資金托管賬戶。若最終完成有效申報(bào)的適格投資者損失賠付金額高于上述設(shè)立出資金額,專項(xiàng)基金出資人將在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成資金劃付前將差額資金及時(shí)出資到賬。
積極維護(hù)適格投資者的合法權(quán)益
問題6:中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金的出發(fā)點(diǎn)是什么?
中介機(jī)構(gòu)決定主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任,對紫晶存儲(chǔ)事件適格投資者進(jìn)行先行賠付,主要考慮因素包括:
一是積極維護(hù)適格投資者的合法權(quán)益。先行賠付是一種便利投資者獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)奶娲约m紛解決機(jī)制,有利于保護(hù)廣大投資者的利益,高效、快捷地解決投資者賠償問題,能夠避免投資者與諸多連帶責(zé)任方通過曠日持久的法律訴訟獲得賠償?shù)姆爆嵆绦?,及時(shí)賠付投資者因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等違法行為而遭受的損失。
二是積極維護(hù)證券市場秩序的穩(wěn)定。紫晶存儲(chǔ)及其實(shí)際控制人等《行政處罰決定書》認(rèn)定的責(zé)任方如果不能及時(shí)承擔(dān)起依法應(yīng)當(dāng)履行的賠償責(zé)任,拖延甚至是推卸法定責(zé)任,將導(dǎo)致適格投資者的合法權(quán)益不能得到有效維護(hù),很有可能將造成惡劣的社會(huì)影響。作為證券市場參與者,中介機(jī)構(gòu)有責(zé)任積極主動(dòng)減輕紫晶存儲(chǔ)事件的負(fù)面影響。為了保證先行賠付的合法性、公平性和合理性,中介機(jī)構(gòu)依據(jù)《民法典》《證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(法釋〔2022〕2號(hào))等規(guī)定制訂先行賠付方案,為投資者提供一個(gè)在現(xiàn)有法律框架內(nèi)相對更為快速便捷的利益補(bǔ)償可選渠道,對投資者進(jìn)行依法合理賠付。