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交易軟件為何發(fā)生故障？證監(jiān)會發(fā)問東方財富！新業(yè)務(wù)資格申請是否受影響？
本周二，東方財富交易軟件一日多次宕機的事故鬧得沸沸揚揚，截至目前，事故的原因與客戶投訴處理尚未公布與解決。
3月24日，證監(jiān)會在對東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見中，提及交易軟件故障事件。
證監(jiān)會稱，近日，關(guān)注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。
(資料圖片僅供參考)
東方財富交易軟件一日多次宕機
就在3月21日，東方財富APP分別在上午、下午出現(xiàn)長時間用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況?！皷|財崩了”也因此登上微博熱搜。
從投資者反饋的情況來看，該APP當日不穩(wěn)定運行的時間累計長達數(shù)小時。直至周二收盤，依然有投資者反映，還是看不到持倉情況。
對于當日東方財富軟件崩潰，有不少網(wǎng)友表示，即使恢復(fù)了，但沒有及時賣出，還是受損了。還有網(wǎng)友在社交網(wǎng)站上表示：“一起組團換個券商吧，累了......”“我就東財一個交易軟件，看來要多搞幾個交易軟件，信譽崩塌就在今天，東財即將失去一大批客戶?！备胁簧賾嵟墓擅袂罄S權(quán)群。
根據(jù)證監(jiān)會2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》，當集中競價交易系統(tǒng)以外的實時交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重異常，且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬于較大事件。
對于引發(fā)此事的原因，東方財富董秘辦人士在3月21日當天回應(yīng)媒體稱，需要與技術(shù)部門確認后再具體回復(fù)。
3月21日，東方財富證券在官網(wǎng)披露的系統(tǒng)公告稱：“今日我司證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，盤中已恢復(fù)正常。對此我們深表歉意。若您有任何疑問，請與營業(yè)網(wǎng)點或95357聯(lián)系，我們將全力為您服務(wù)?！?/p>
信息技術(shù)安全乃申請上市證券做市業(yè)務(wù)資格的基本條件
券商中國記者注意到，《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》第三條列出了券商取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的十大準入條件，其中第9條為“公司最近 1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”。
另外，在此前其他券商取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格時，監(jiān)管也會在批文中特別強調(diào)加強信息技術(shù)安全管理。要求公司“應(yīng)當加強信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴格防范系統(tǒng)事故。公司應(yīng)當加強對上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動態(tài)風險監(jiān)測，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風險限額內(nèi)開展?！?/p>
近半年內(nèi)，這已經(jīng)是東方財富第二次大規(guī)模發(fā)生故障。2022年11月9日早盤，有不少投資者反映東方財富、同花順APP等炒股軟件曾發(fā)生過“崩了”“顯示的行情不對”等情況，該話題當時也沖上熱搜。異常情況也對部分投資者的交易產(chǎn)生了影響。不過，該故障事后證明由上證所LEVEL-2行情異常引起，波及多家券商。
值得一提的是，2022年5月份，證監(jiān)會機構(gòu)部下發(fā)了《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，針對彼時發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例進行了專門通報。證監(jiān)會分析認為，事件主要類型及反映出的問題有以下五個方面：
一、個別公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，系統(tǒng)升級改造過程中存在薄弱環(huán)節(jié)；
二、主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應(yīng)商提供軟件的系統(tǒng)架構(gòu)；
三、運維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權(quán)限管理及復(fù)核機制；
四、當前移動APP開發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領(lǐng)域；
五、安全管理存在漏洞，應(yīng)對外部網(wǎng)絡(luò)攻擊或爬蟲程序訪問等網(wǎng)絡(luò)防護能力仍需提升。
近期因AI概念再次引發(fā)關(guān)注
從股價表現(xiàn)看，東方財富本周股價坐了“過山車”。在APP宕機的周二當天，東方財富股價微漲1%，周三則大跌5.85%，而周四、周五則由于AI等主題熱度高而接連上漲。整體而言，東方財富股價本周僅微跌0.35%。
3月23日，東方財富在交易所互動平臺表示，公司已經(jīng)陸續(xù)研發(fā)了東方財富金融數(shù)據(jù) AI 智能化生產(chǎn)平臺、多媒體智能資訊及互動平臺系統(tǒng)等多個人工智能相關(guān)項目，并在公司部分產(chǎn)品及服務(wù)中進行了具體應(yīng)用。
公司將繼續(xù)緊跟AI技術(shù)發(fā)展前沿，持續(xù)加大研發(fā)技術(shù)投入，不斷加強AI能力建設(shè)，進一步強化自然語言處理、圖像處理、語音識別和多模態(tài)融合技術(shù)能力，并繼續(xù)深入 AIGC、交互式AI等領(lǐng)域的研究，完善內(nèi)容生態(tài)構(gòu)建，增強智能運營能力，持續(xù)優(yōu)化用戶體驗，提升公司整體服務(wù)能力。
開源證券分析認為，公司積極表態(tài)利于提振市場信心。公司作為互聯(lián)網(wǎng)財富管理平臺，擁有AI賦能的細分場景、多年金融數(shù)據(jù)積累且高持續(xù)的研發(fā)投入，因此看好公司在AI能力建設(shè)和AI技術(shù)融合方面的優(yōu)勢，有望保持互聯(lián)網(wǎng)財富管理業(yè)務(wù)領(lǐng)先優(yōu)勢。
