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環(huán)球今亮點！股民瘋狂操縱市場？監(jiān)管重拳出擊：59歲“牛散”被罰5.7億
股民瘋狂操縱市場？監(jiān)管重拳出擊！
【資料圖】
日前，證監(jiān)會官網更新一則開給個人的行政處罰決定書顯示，福建某59歲的股民王某元控制并使用145個證券賬戶，采用多種手段操縱8只個股，大舉盈利1.43億元。
天網恢恢，王某元的行為被證監(jiān)會認定構成“操縱證券市場”，不僅沒收其違法所得1.43億元，還被處以三倍罰款。最終，王某元被證監(jiān)會合計罰沒5.71億元。這一“天價罰單”也創(chuàng)下今年以來證監(jiān)會對個人處罰的數額，甚至超過2021年“潘某忠操縱市場案”4.46億元的巨額罰沒金額。
來看詳情——
控制145個賬戶
大舉操縱8只個股
民間“股神”大有人在，但憑借資金優(yōu)勢操縱市場，必將遭遇法律的嚴懲。
根據處罰決定書，此次操縱市場的當事人王某元出生于1963年8月，將近花甲之年，是一名來自福州市的投資者。據調查，王某元控制并使用“林某云”渤海賬戶等145個證券賬戶，分兩輪進行個股操縱。
具體來看，王某元的市場操縱行為集中于2020年2月3日至11月6日期間。第一輪操縱“吉林高速”使用24個賬戶，第二輪操縱“吉林高速”使用32個賬戶，操縱“大連熱電”使用22個賬戶，操縱“宜賓紙業(yè)”使用18個賬戶，操縱“綠城水務”使用19個賬戶，操縱“寧波熱電”使用27個賬戶，操縱“哈森股份”使用26個賬戶，操縱“友邦吊頂”使用23個賬戶，操縱“大慶華科”使用54個賬戶。
據調查，王某元采取集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8只股票，影響股票價格和交易量，并從中獲利。
以王某元操縱“大慶華科”的情況為例：2020年7月3日至11月6日，王某元控制使用54個賬戶，采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價格和交易量。僅操縱“大慶華科”，王某元就獲利7955.68萬元。
從時間上來看，7月3日至9月2日為建倉拉抬階段，賬戶組累計凈買入689.64萬股，累計凈買入金額1.06億元。賬戶組最高持倉量為9月2日的689.64萬股，占總股本和流通股本比例均為5.32%。建倉拉抬期間，“大慶華科”股價從12.38元/股上漲至最高18.24元/股，漲幅為47.33%，同期深證綜指上漲15.54%，偏離31.79%。9月3日為出貨階段，賬戶組累計凈賣出689.64萬股，累計凈賣出金額1.34億元。
9月7日至10月29日，再次建倉拉抬，賬戶組累計凈買入731.98萬股，累計凈買入金額1.06億元。期間，“大慶華科”股價從12.95元/股上漲至最高18.94元/股，漲幅為46.25%，同期深證綜指上漲8.34%，偏離37.91%。10月30日至11月6日為出貨階段，賬戶組累計凈賣出731.98萬股，凈賣出金額1.59億元。
綜上，王某元集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“大慶華科”，操縱意圖明顯，造成“大慶華科”股價與大盤指數產生較大幅度的偏離。
此外，王某元還在自己實際控制的賬戶之間進行交易。賬戶組在49個交易日對倒交易“大慶華科”，對倒成交量占市場成交量比例最高為8月21日，達到11.75%。
證監(jiān)會認定，王某元的行為違反了《證券法》，構成“操縱證券市場”的行為。
“沒一罰三”合計5.71億
監(jiān)管：量罰幅度適當
對于監(jiān)管的處罰，王某元及其代理人在聽證過程中也提出了相關申辯意見：
首先，王某元及其代理人提出，關于賬戶控制認定有誤。其聲稱，有11個賬戶并非由其本人控制。原因包括異議賬戶交易涉案股票所用的MAC、IP地址碼與王某元控制的證券賬戶交易涉案股票所用的MAC、IP地址碼不重復，另有他人控制、使用上述異議賬戶；王某元與異議賬戶不存在交易涉案股票的資金往來。
此外，王某元及其代理人認為，其涉案交易行為情節(jié)輕微，社會危害程度較小。獲利金額認定有誤，應當依法予以糾正。應扣除非由王某元控制的證券賬戶的盈虧金額，扣除大盤指數、行業(yè)指數自然漲幅增加的盈利金額部分。
并且，王某元還認為監(jiān)管給出的量罰幅度過重。其提出，王某元存在積極配合調查情形，應當從輕或者減輕處罰。且“沒一罰三”量罰幅度過重，與處罰慣例相左。請求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。
對此，證監(jiān)會復核后認為，該案賬戶控制關系認定準確。相關賬戶與王某元控制使用的賬戶存在設備關聯，且存在他人指認，足以認定。
并且，該案操縱行為不屬于情節(jié)輕微，社會危害程度較小的情形。當事人在2020年2月3日至11月6日期間，實際控制使用145個證券賬戶，采取集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8只股票，影響股票價格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。
證監(jiān)會指出，當事人在涉案期間采取多種操縱手段反復多次實施操縱行為，實施違法行為時間跨度長，涉及的股票只數多。其長期采用配資方式借用他人賬戶，實際控制使用的賬戶數量大，且賬戶組股票交易量大，因此，不屬于情節(jié)輕微、社會危害程度較小的情形。
對于量罰幅度，證監(jiān)會表示，2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據《證券法》規(guī)定，對操縱證券市場有違法所得的，應當沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。本案綜合考慮當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度、配合調查程度、違法所得情況等多方面因素，對當事人處以違法所得三倍罰款，過罰相當，并無不妥。
基于此，證監(jiān)會對王某元及其代理人的陳述申辯意見不予采納。最終，證監(jiān)會決定沒收王某元違法所得1.43億元，并處以4.28億元罰款，最終合計罰沒金額5.71億元。這一“天價罰單”也創(chuàng)下今年以來證監(jiān)會對個人處罰的數額，甚至超過2021年“潘某忠操縱市場案”4.46億元的巨額罰沒金額。
近年來，監(jiān)管層全面貫徹“零容忍”理念，加大對證券違法違規(guī)行為懲治力度，切實保護投資者合法權益，有效改善市場生態(tài)。案發(fā)數量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。同時，執(zhí)法重點更加突出，虛假陳述、內幕交易、操縱市場、中介機構違法案件數量占比超過八成。重大欺詐、造假等虛假陳述案件、團伙化、職業(yè)化特征更加明顯的操縱類案件、并購重組環(huán)節(jié)滋生的內幕交易案件、中介未勤勉盡責案件等成為監(jiān)管部門打擊的重點對象。
