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環(huán)球觀熱點：證監(jiān)會連發(fā)7項行業(yè)標準，規(guī)范證券交易接口，嚴防信息技術(shù)服務中斷
工欲善其事，必先利其器。
(相關(guān)資料圖)
11月18日晚間，證監(jiān)會一連發(fā)布7項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。上述標準從規(guī)范證券期貨交易系統(tǒng)接口、保護行業(yè)重要數(shù)據(jù)資產(chǎn)、強化證券期貨信息技術(shù)服務連續(xù)性管理等方面制定明文規(guī)范，以幫助相關(guān)機構(gòu)降低系統(tǒng)交互成本，提升數(shù)字化轉(zhuǎn)型效率，保障信息系統(tǒng)安全。
規(guī)范接口促進數(shù)據(jù)跨越共享
《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口?證券交易》明確了證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部證券交易的業(yè)務消息流程、接口設計原則，以及委托交易應用層消息的接口字段，有利于規(guī)范證券交易數(shù)據(jù)接口，促進跨機構(gòu)、跨系統(tǒng)的證券交易數(shù)據(jù)共享，降低跨系統(tǒng)的集成開發(fā)成本，提升市場規(guī)范化水平，有效支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
證券市場是由眾多參與者進行數(shù)據(jù)交換的市場，然而在券商內(nèi)部不同系統(tǒng)之間，券商與機構(gòu)客戶之間，券商與開放證券平臺之間，不同系統(tǒng)軟硬件存在較大差異。為解決信息系統(tǒng)數(shù)量多，缺乏統(tǒng)一標準，數(shù)據(jù)共享難度大等痛點，該文件通過全面梳理券商內(nèi)部委托交易的關(guān)鍵業(yè)務流程與數(shù)據(jù)交換，研究券商內(nèi)部委托交易信息交互的共性熱點問題，快速建立統(tǒng)一、開放、靈活的委托交易數(shù)據(jù)接口。
早在2019年2月，證監(jiān)會曾就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》向社會公開征求意見，試圖引導券商在安全、合規(guī)的前提下，為機構(gòu)投資者合理化需求提供外部接入服務。如今隨著證券行業(yè)交易接口規(guī)范的出臺，未來券商有望在更加安全穩(wěn)定的環(huán)境下，為以量化交易為代表的機構(gòu)投資者提供外接服務。
與此同時，證監(jiān)會還發(fā)布了《場外通用傳輸接口》，給出了場外通用傳輸接口技術(shù)內(nèi)容，并規(guī)定通信模式、通信協(xié)議、消息結(jié)構(gòu)等要求，以及詳細描述消息匯總具體內(nèi)容，有利于市場參與機構(gòu)快捷、方便地實現(xiàn)各類業(yè)務系統(tǒng)端到端的數(shù)據(jù)傳輸，降低數(shù)據(jù)通信成本，提高行業(yè)數(shù)據(jù)通信安全水平和通信效率。
值得注意的是，證監(jiān)會早在2020年12月，就曾發(fā)布《證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》、《資本市場場外產(chǎn)品信息數(shù)據(jù)接口》兩項金融行業(yè)標準，聚焦證券交易數(shù)據(jù)交換問題。
彼時證監(jiān)會稱，上述標準中，一個可增強接口適應業(yè)務創(chuàng)新變化的靈活性，提高數(shù)據(jù)的可靠傳輸及系統(tǒng)的安全運行，有效降低國際市場參與者接入國內(nèi)市場的技術(shù)門檻；另一個則有利于相關(guān)場外產(chǎn)品信息的跨平臺、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)交換，以及產(chǎn)品信息的標準化采集和相關(guān)業(yè)務監(jiān)管。
優(yōu)化管理保障數(shù)據(jù)信息安全
在促進數(shù)據(jù)交換途徑暢通的同時，此次證監(jiān)會還發(fā)布了兩項標準，從關(guān)鍵數(shù)據(jù)的管理與保護，以及保障信息技術(shù)服務連續(xù)性方面，指引證券期貨機構(gòu)提升自身數(shù)據(jù)信息安全水平。
其中，《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理與保護指引》從數(shù)據(jù)安全管理基本原則、組織架構(gòu)、制度、技術(shù)等方面提供指引，規(guī)范行業(yè)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全管理和保護工作，提升行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理水平，適用于證券期貨業(yè)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全管理與保護工作的參考和指引。
近年來，隨著金融科技的發(fā)展，證券期貨業(yè)積累了大量數(shù)據(jù)資產(chǎn)，如客戶數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)、資訊數(shù)據(jù)等。數(shù)據(jù)已成為證券期貨業(yè)的重要資產(chǎn)和核心競爭力，但這些大規(guī)模、高敏感性、高重要性數(shù)據(jù)，需要施以適當?shù)臄?shù)據(jù)安全保障措施，來保障投資者權(quán)益及證券市場的公平性和穩(wěn)定性。
“經(jīng)證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理現(xiàn)狀調(diào)研，大部分證券期貨業(yè)機構(gòu)尚未建立健全的數(shù)據(jù)安全管理組織架構(gòu)，技術(shù)手段未能全面覆蓋數(shù)據(jù)生命周期。”為加強證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理水平，該標準應運而生。
另一邊，《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務連續(xù)性管理指南》則給出了證券期貨行業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)服務連續(xù)性管理的基本程序和措施，指引行業(yè)機構(gòu)對信息技術(shù)服務中斷事件進行事前、事中和事后管理，包括預防信息技術(shù)服務中斷事件發(fā)生；信息技術(shù)服務中斷事件發(fā)生后，可依照信息技術(shù)服務連續(xù)性計劃進行處置，控制中斷事件的負面影響；對于已發(fā)生的信息技術(shù)服務中斷事件總結(jié)經(jīng)驗教訓，避免類似事件再次發(fā)生。
眾所周知，證券期貨業(yè)的平穩(wěn)運行高度依賴于行業(yè)機構(gòu)信息技術(shù)服務的連續(xù)性。該標準希望引導行業(yè)機構(gòu)正確認識信息技術(shù)服務連續(xù)性管理的重要性，強化信息技術(shù)服務連續(xù)性管理的組織保障，規(guī)范信息技術(shù)服務連續(xù)性管理的實施過程，提升行業(yè)機構(gòu)內(nèi)相關(guān)部門對信息技術(shù)服務連續(xù)性管理的參與度，協(xié)調(diào)推動行業(yè)機構(gòu)與供應商的溝通與配合。
降本增效提升機構(gòu)服務質(zhì)量
除上述四項金融行業(yè)標準外，證監(jiān)會同時還發(fā)布了《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語》、《證券公司客戶信息交換規(guī)范》、《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理?投資者評估數(shù)據(jù)要求》三項金融行業(yè)標準。
其中，《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語》界定了37項證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語，涵蓋登記、清算、交收、賬戶、存管、托管等多個領域，促進統(tǒng)一行業(yè)對登記結(jié)算核心業(yè)務元素的理解和技術(shù)定義，降低數(shù)據(jù)共享和技術(shù)系統(tǒng)運營成本。
《證券公司客戶信息交換規(guī)范》基于系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交互實際應用場景規(guī)定了證券公司客戶信息模型、數(shù)據(jù)表屬性、數(shù)據(jù)格式及客戶信息的交換要求，有利于提高客戶信息交互規(guī)范性與時效性，提升行業(yè)機構(gòu)服務效率與服務質(zhì)量。
而《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理?投資者評估數(shù)據(jù)要求》則規(guī)定了投資者評估的數(shù)據(jù)范圍、證券公司內(nèi)部數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)要素、證券公司外部數(shù)據(jù)的引入原則等內(nèi)容。適用于證券經(jīng)營機構(gòu)建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評估數(shù)據(jù)體系，為動態(tài)評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數(shù)據(jù)基礎，以促進解決各證券經(jīng)營機構(gòu)在建立投資者評估數(shù)據(jù)庫開展投資者評估時，數(shù)據(jù)規(guī)范不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)格式不一致、評估維度不完整、評估數(shù)據(jù)范圍差異大等問題。
證監(jiān)會表示，下一步，將繼續(xù)推進資本市場信息化建設，著力做好基礎標準制定工作，促進行業(yè)數(shù)據(jù)治理、業(yè)務服務等領域標準研制，不斷夯實科技監(jiān)管基礎。
