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因?yàn)閭壤住⒃馐芫薮髶p失，百億私募機(jī)構(gòu)將中介機(jī)構(gòu)告上了法庭。

近期申萬(wàn)宏源證券的一則公告，披露了百億私募映雪投資起訴申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的基本情況，涉及“19華晨05”債券。映雪投資認(rèn)為，5家中介機(jī)構(gòu)未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，導(dǎo)致其在債券投資時(shí)作出了錯(cuò)誤的判斷，并遭受巨大損失，要求中介機(jī)構(gòu)賠償包括債券本金、利息等投資損失。

【資料圖】

我們一起來(lái)看看到底是怎么回事。

映雪投資訴中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)

要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

10月11日晚間，申萬(wàn)宏源發(fā)布《關(guān)于所屬子公司涉及訴訟事項(xiàng)的公告》，介紹了上海映雪投資管理中心（有限合伙）訴申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的基本情況。

據(jù)公告內(nèi)容，原告上海映雪投資管理中心（有限合伙）通過(guò)其管理的資管產(chǎn)品投資并持有“19華晨05”債券未能及時(shí)兌付。

映雪投資認(rèn)為，申萬(wàn)宏源承銷保薦公司等五家中介機(jī)構(gòu)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，制作、出具的債券信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致其在債券投資時(shí)作出了錯(cuò)誤的判斷，并遭受巨大損失。

映雪投資于2022年9月向法院起訴，要求申萬(wàn)宏源承銷保薦公司及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，向其賠償包括債券本金、利息等投資損失。2022年9月29日申萬(wàn)宏源承銷保薦公司收到遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院發(fā)來(lái)的應(yīng)訴通知書(shū)。

據(jù)了解，該案件的案由是證券虛假陳述責(zé)任糾紛，訴訟標(biāo)的的本金是1.129億元人民幣；受理機(jī)構(gòu)是遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院。

關(guān)于影響，申萬(wàn)宏源表示，目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，上述訴訟事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力無(wú)重大影響。

百億私募近年踩雷多只債券

掌門人收到監(jiān)管警示函

資料顯示，映雪投資成立于2012年4月，注冊(cè)資本7000萬(wàn)人民幣；2014年4月在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券投資基金管理人。

據(jù)介紹，映雪投資的創(chuàng)始合伙人來(lái)自券商、基金的投資部門，有平均超過(guò)十五年以上大型資金的股票、債券投資經(jīng)驗(yàn)；映雪投資的管理規(guī)模在100億以上，覆蓋了6個(gè)主要投資策略，主要以固定收益為主；目前公司有全職員工20人。

其中，公司董事長(zhǎng)鄭宇擁有18年的投資經(jīng)驗(yàn)，曾任國(guó)盛證券自營(yíng)部門副總經(jīng)理，在股票、債券領(lǐng)域擁有豐富經(jīng)驗(yàn)。在投資風(fēng)格上，鄭宇偏好成長(zhǎng)股，敢于逆向投資。在接受媒體采訪時(shí)，鄭宇曾表示自己持股集中度較為分散，最大持倉(cāng)不超過(guò)10%，持股周期較長(zhǎng)，換手率不高。

基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，映雪投資旗下目前備案的私募基金產(chǎn)品有214只，但是，基金君也發(fā)現(xiàn)，其中有多只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算。

據(jù)媒體報(bào)道，映雪投資旗下產(chǎn)品近年來(lái)踩雷了十來(lái)只違約債券，投資者面臨巨虧。

據(jù)中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)2020年12月的報(bào)道，映雪投資旗下一只產(chǎn)品連踩十來(lái)個(gè)雷，分別包括19新華聯(lián)控MTN001、15西王01、16西王01、16西王02、18西王CP001、19西王SCP001、19西王SCP002、19西王SCP003、17泰禾MTN001、18泰禾01等。該產(chǎn)品當(dāng)時(shí)提前結(jié)束運(yùn)作并進(jìn)入清算階段。

此外，今年7月15日，映雪投資的子公司萊茵映雪因發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露等三項(xiàng)違規(guī)行為，收到了浙江證監(jiān)局的警示函，同時(shí)公司法人鄭宇也收到了警示函。

華晨旗下債券暴雷

因信披違法等受到監(jiān)管處罰

事實(shí)上，從2020年下半年以來(lái)，華晨集團(tuán)接連爆出債券違約的問(wèn)題，引發(fā)了諸多關(guān)注。比如2020年10月，華晨集團(tuán)旗下一只10億元的私募債“17華汽05”未能按期兌付，公司解釋違約原因是公司流動(dòng)性緊張，資金面臨較大困難。

基金君看了一下，此次訴訟中提到的“19華晨05”債券，是在2019年4月發(fā)行的私募債，票面利率是6.5%，發(fā)行規(guī)模8億；該債券的到期日期是2022年4月18日。

2020年11月下旬，證監(jiān)會(huì)對(duì)華晨集團(tuán)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并決定對(duì)其涉嫌信息披露違法違規(guī)進(jìn)行立案調(diào)查，同時(shí)對(duì)華晨集團(tuán)有關(guān)債券涉及的中介機(jī)構(gòu)同步核查。

證監(jiān)會(huì)最終查明，華晨集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：一是華晨集團(tuán)披露的2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載；二是華晨集團(tuán)以虛假申報(bào)文件騙取公開(kāi)發(fā)行公司債券核準(zhǔn)；三是華晨集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行公司債券披露的文件虛假記載；四是華晨集團(tuán)銀行間債券市場(chǎng)信息披露違法；五是華晨集團(tuán)未按規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。證監(jiān)會(huì)合計(jì)對(duì)華晨集團(tuán)處以5360萬(wàn)元罰款。

2021年1月12日，上交所發(fā)出紀(jì)律處分決定書(shū)，對(duì)華晨汽車集團(tuán)控股有限公司及其董事長(zhǎng)、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人予以公開(kāi)譴責(zé)。

經(jīng)上交所查實(shí)，華晨集團(tuán)主要存在4個(gè)方面違規(guī)：一是未及時(shí)披露不能按時(shí)清償?shù)狡趥鶆?wù)、重大訴訟及有關(guān)資產(chǎn)被司法凍結(jié)、重要子公司股權(quán)被轉(zhuǎn)讓等影響償債能力和債券價(jià)格的重大事項(xiàng)；二是在華晨集團(tuán)償債能力發(fā)生重大變化及債券還本付息存在重大不確定性的情況下，未遵守募集說(shuō)明書(shū)承諾,未經(jīng)受托管理人同意即進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押；三是未按規(guī)定配合受托管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查及信用風(fēng)險(xiǎn)管理，在債券兌付關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)，多次拒絕受托管理人現(xiàn)場(chǎng)訪談?wù)埱?，拒絕提供資金證明材料；四是在償債能力發(fā)生重大變化的情況下，未按規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)化解與處置預(yù)案，也未及時(shí)就相關(guān)兌付風(fēng)險(xiǎn)及處置進(jìn)展作出提示。

值得注意的是，今年8月遼寧證監(jiān)局開(kāi)出了幾份監(jiān)管措施決定，對(duì)海通證券股份有限公司和中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司以及兩家公司在該項(xiàng)業(yè)務(wù)的項(xiàng)目責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

遼寧證監(jiān)局表示，這兩家券商作為華晨集團(tuán)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定。