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兩家券商再融資進(jìn)度更新，國海證券(000750.SZ)、中原證券(601375.SH)收證監(jiān)會(huì)反饋意見。

(相關(guān)資料圖)

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)中原證券、國海證券再融資出具反饋意見。記者關(guān)注到，兩家券商的募集資金投入內(nèi)容、涉訴及受行政處罰情況均被問及。其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)國海證券提出的八大反饋意見中，兩大問題圍繞“勝通債”舊案影響展開。

值得一提的還有，發(fā)行人及控股、參股公司是否涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，成為兩家券商反饋意見中的共同問題。

國海證券的定增推進(jìn)歷時(shí)一年有余。去年1月，國海證券拋出85億定增預(yù)案，擬投向投資與交易業(yè)務(wù)、資本中介業(yè)務(wù)、增加對(duì)子公司投入等五大方面。投資與交易業(yè)務(wù)是重頭，公司擬投入近半數(shù)募資款，即不超過40億元用于發(fā)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)。

相關(guān)議案經(jīng)去年3月的股東大會(huì)審議通過。今年2月，國海證券方面將該項(xiàng)非公開發(fā)行股票決議有效期延長12個(gè)月，延期至2023年3月23日。

4月初，國海證券發(fā)布修訂后的定增預(yù)案，擬向公司控股股東、實(shí)際控制人廣西投資集團(tuán)及其控股子公司中恒集團(tuán)、廣西金投在內(nèi)的符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的不超過35名(含35名)特定對(duì)象配售16.33億股新股。

今年8月3日，公司公告稱，非公開發(fā)行股票事項(xiàng)獲證監(jiān)會(huì)受理。

證監(jiān)會(huì)出具的反饋意見中，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購資金來源、因勝通債被處罰情況等被問及。

其中，圍繞“勝通債”處罰，證監(jiān)會(huì)要求國海證券回復(fù)整改措施落實(shí)、證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件受理、對(duì)公司及業(yè)績影響等多方面情況。

今年3月，國海證券公告稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對(duì)國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。

反饋意見中，證監(jiān)會(huì)要求該公司結(jié)合處罰決定書涉及違法違規(guī)情況說明相應(yīng)的整改措施及相關(guān)審議程序，整改措施及效果是否得到主管部門認(rèn)可。

勝通債的投資者索賠情況也被關(guān)注。截至2021年年報(bào)披露日，國海證券存在的與勝通集團(tuán)案相關(guān)的“證券虛假陳述責(zé)任糾紛”總額4.19億元，申請(qǐng)人總承銷金額為30億元，計(jì)提3025萬元預(yù)計(jì)負(fù)債。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求國海證券結(jié)合涉訴民事賠償案件的預(yù)計(jì)負(fù)債等參數(shù)，并結(jié)合未來可能面臨訴訟的標(biāo)的金額，說明公司是否足額計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，是否對(duì)公司經(jīng)營及業(yè)績?cè)斐芍卮蟛焕绊憽?/p>

另一家推進(jìn)再融資的券商是中原證券。今年4月底，中原證券拋出70億元定增預(yù)案。

據(jù)該公司4月30日公告內(nèi)容，公司擬非公開發(fā)行募集資金不超過70億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充公司資本金和營運(yùn)資金，以提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

上述募資款將投向五大方面，資本中介業(yè)務(wù)是重頭，33億元募資款，總比近半。其余募資款將投向投資于交易業(yè)務(wù)（21億元）、對(duì)境內(nèi)外全資子公司進(jìn)行增資（8億元）、償還債務(wù)及補(bǔ)充營運(yùn)資金（6億元）、信息系統(tǒng)建設(shè)及合規(guī)風(fēng)控投入（2億元）

上述非公開發(fā)行議案經(jīng)公司6月24日的股東大會(huì)審議通過。8月8日，該定增申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)受理。

在反饋意見中，證監(jiān)會(huì)對(duì)中原證券定增事項(xiàng)提出7項(xiàng)問題，涉及募資具體投入內(nèi)容、申請(qǐng)人存在重大未決訴訟和仲裁、資產(chǎn)減值損失計(jì)提情況等。

在募資方面，證監(jiān)會(huì)要求中原證券詳細(xì)說明募資擬投入業(yè)務(wù)的發(fā)展情況，以及未來發(fā)展規(guī)劃、募集資金具體投入內(nèi)容、投入金額測算依據(jù)等，并說明此次融資的合理性及必要性，是否有利于發(fā)揮募集資金使用效果的最大化。

對(duì)于公司內(nèi)控，證監(jiān)會(huì)關(guān)注到，中原證券存在印章管理不規(guī)范、對(duì)投資標(biāo)的盡職調(diào)查缺失等情形，因此受到較多行政監(jiān)管措施，且公司存在證券虛假陳述責(zé)任糾紛、重組契據(jù)及補(bǔ)充契據(jù)糾紛等多項(xiàng)糾紛。