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安陽商都農(nóng)商行內(nèi)控失察：供職10年 后勤部助理受賄70.5萬
日前，裁判文書網(wǎng)披露的一則二審刑事裁定書顯示，河南安陽商都農(nóng)村商業(yè)銀行(下稱：安陽商都農(nóng)商行)后勤部經(jīng)理助理胡某濤因收受施工方賄賂、侵吞單位財產(chǎn)，涉及資金達123.35萬元。
值得關(guān)注的是，胡某濤曾在上述農(nóng)商行供職10年之久，而胡某濤的被捕也暴露出該行存在內(nèi)控制度執(zhí)行不到位的問題。
供職10年 受賄70.5萬
農(nóng)商行后勤部助理撈回扣
裁判文書網(wǎng)顯示，胡某濤，男，1964年1月3日出生，漢族。因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，2018年9月21日被濮陽縣監(jiān)察委員會留置;2019年1月28日經(jīng)濮陽縣人民檢察院決定刑事拘留，同日被濮陽縣公安局執(zhí)行刑事拘留;2019年2月1日經(jīng)濮陽縣人民檢察院決定逮捕，同日被濮陽縣公安局執(zhí)行逮捕。
據(jù)了解，2008年1月至2014年1月，胡某濤任安陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社后勤部主任，彼時安陽商都農(nóng)商行還未改制。2014年1月至4月任安陽商都農(nóng)商行后勤部負責(zé)人，2014年4月至2018年7月任安陽商都農(nóng)商行后勤部經(jīng)理助理，直至被捕。
金融法眼注意到，胡某濤在被逮捕之前，曾在安陽商都農(nóng)商行供職超十年。就是在這10年之中，胡某濤利用自己職務(wù)上的便利，受賄了70.5萬元。
2008年以來，王某陸續(xù)在安陽商都農(nóng)商行承攬各種工程一千二百余萬元，而胡某濤利用自己擔(dān)任安陽商都農(nóng)商行后勤部負責(zé)人的職務(wù)便利，在王某承攬工程、資金結(jié)算等方面提供幫助。
當(dāng)然，沒有無緣無故的幫忙，也沒有白來的禮物!
2015年年底，胡某濤向王某索要現(xiàn)金27萬元;2017年7月和8月，胡某濤又向王某索要現(xiàn)金33萬元，用于個人消費。不過，2018年7、8月份，因安陽商都農(nóng)商行董事長譚某軍被調(diào)查，胡某濤害怕此事暴露，將60萬元退回給王某。
除了向王某索要現(xiàn)金之外，2017年冬天，胡某濤還利用職務(wù)之便為李某承攬該銀行鍋爐采購項目中提供幫助。2018年3、4月份，胡某濤收受李某10.5萬元，用于個人消費。
虛列煤炭供應(yīng)數(shù)量
職務(wù)侵占52.85萬元
據(jù)濮陽縣人民檢察院指控，胡某濤還犯職務(wù)侵占罪，侵占銀行財物共計52.85萬元，具體事實如下：
2012年12月，胡某濤利用擔(dān)任安陽縣農(nóng)村信用社聯(lián)社后勤部主任的職務(wù)便利，采取虛增煤炭供應(yīng)數(shù)量的方式，套取36萬元，胡某濤將該款占為己有，用于個人購買房產(chǎn)和家庭日常開支。
同月底，胡某濤利用擔(dān)任安陽縣農(nóng)村信用聯(lián)社后勤部主任的職務(wù)之便，采取虛列煤炭供應(yīng)數(shù)量的方式，套取42.624萬元，其中21萬余元用于解決韓某2、田某1、李某2三人無法下賬的因公開支，4.3445萬元交給陳某用于支付稅金，剩余16.85萬元被胡某濤非法占為己有，用于其日常開支。
2018年9月21日，胡某濤被濮陽縣監(jiān)察委員會留置。案發(fā)后，胡某濤家屬將63萬元贓款上繳至濮陽縣監(jiān)察委員會。
濮陽縣人民法院認(rèn)為，胡某濤利用職務(wù)上的便利，索取并非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，又利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪。
2019年11月，濮陽縣人民法院對胡某濤兩罪并罰，決定對其執(zhí)行有期徒刑5年。
宣判后，胡某濤不服，提出上訴。2019年12月24日，河南省濮陽市中級人民法院做出終審裁定，駁回上訴，維持原判。該裁定為終審裁定。
內(nèi)控制度執(zhí)行不到位
員工私刻公章參與民間借貸
“上梁不正下梁歪，中梁不正跨下來”。管理層行為不審慎，也能讓基層的心“跨下來”。
金融法眼注意到，胡某濤曾因安陽商都農(nóng)商行董事長譚某軍被調(diào)查，將不義之財退了回去。那么，在譚某軍身上究竟發(fā)生了什么，讓胡某濤如此擔(dān)驚受怕呢?
一直以來，農(nóng)商行在助力縣域經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮著不可替代的作用，在現(xiàn)今金融去杠桿的背景下，監(jiān)管機構(gòu)對其進行的監(jiān)管也愈加嚴(yán)格?？墒前碴柹潭嫁r(nóng)商行還是踩了監(jiān)管的“紅線”。
2019年1月9日，銀保監(jiān)會安陽監(jiān)管開出6張行政處罰公告，因內(nèi)控制度執(zhí)行不到位、違規(guī)隱瞞案件以及員工私刻公章并參與民間借貸等問題，安陽商都農(nóng)商行被罰款60萬元，其中譚建軍作為主要領(lǐng)導(dǎo)受到了相應(yīng)的懲處。
行政處罰原文顯示，相關(guān)責(zé)任人譚建軍被取消終身董事、高級管理人員任職資格，終身禁止從事銀行業(yè)工作;責(zé)任人楊建新被終身禁止從事銀行業(yè)工作;責(zé)任人李喜合被取消終身高級管理人員任職資格。
