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征求意見！央行擬允許QFII和銀行間賬戶債券雙向非交易過戶
5月10日，據(jù)外匯局官網(wǎng)消息，中國人民銀行和國家外匯管理局聯(lián)合下發(fā)關(guān)于進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場有關(guān)問題的通知(征求意見稿)。
通知稱，為進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資境內(nèi)銀行間債券市場，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《中國人民銀行公告〔2013〕第8號(hào)》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步完善銀行間債券市場投資有關(guān)事宜通知如下：
一、同一境外機(jī)構(gòu)投資者可根據(jù)自身投資管理需要，將其合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII/RQFII)項(xiàng)下債券賬戶和銀行間債券市場直接投資項(xiàng)下(以下簡稱“直接投資”)的債券賬戶中所持有的銀行間市場債券進(jìn)行雙向非交易過戶。
境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)通過QFII/RQFII境內(nèi)托管行或直接投資結(jié)算代理人，向中央國債登記托管結(jié)算有限責(zé)任公司或(和)銀行間市場清算所股份有限公司(以下統(tǒng)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu))提交所持有銀行間債券市場債券的非交易過戶申請。
非交易過戶所提交的申請材料和具體操作流程，以債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)指引為準(zhǔn)。
債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國人民銀行報(bào)告非交易過戶情況。
二、相關(guān)托管行及結(jié)算代理人在境外投資者完成債券非交易過戶時(shí)，應(yīng)按相關(guān)要求進(jìn)行國際收支虛擬申報(bào)(具體指引附后)。
三、同一境外投資者QFII/RQFII托管賬戶內(nèi)資金與直接投資資金賬戶間，可在境內(nèi)直接劃轉(zhuǎn)(雙向)。境外投資者應(yīng)向QFII/RQFII托管行提出將QFII/RQFII托管賬戶內(nèi)資金劃轉(zhuǎn)至其直接投資資金賬戶的申請;或向直接投資結(jié)算代理人提出將直接投資資金賬戶內(nèi)資金劃轉(zhuǎn)至其QFII/RQFII托管賬戶的申請。
托管行/結(jié)算代理人在完成資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的同時(shí)，應(yīng)按相關(guān)要求進(jìn)行國際收支虛擬申報(bào)(具體指引附后)。
四、相關(guān)托管行和結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)自身職責(zé)，按本通知規(guī)定做好境外機(jī)構(gòu)投資者債券過戶和資金劃轉(zhuǎn)的服務(wù)、數(shù)據(jù)報(bào)送和監(jiān)測工作。
托管行和結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)按照《人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)管理辦法》(銀發(fā)〔2017〕126號(hào)文印發(fā))、《中國人民銀行辦公廳關(guān)于完善人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送流程的通知》(銀辦發(fā)〔2017〕118號(hào))等相關(guān)規(guī)定，向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送境外機(jī)構(gòu)投資者資金劃轉(zhuǎn)信息。
五、同一境外機(jī)構(gòu)投資者分別通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII/RQFII)和直接投資渠道投資境內(nèi)銀行間債券市場的，只需通過QFII/RQFII境內(nèi)托管行或者直接投資結(jié)算代理人向中國人民銀行上海總部備案一次。
六、境外央行、國際金融組織、主權(quán)財(cái)富基金投資銀行間債券市場參照本通知執(zhí)行。
七、本通知自****施行?，F(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本通知不符的，以本通知為準(zhǔn)。
附件： 債券非交易過戶及資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)國際收支申報(bào)指引
中國人民銀行
國家外匯管理局
2019年**月**日
債券非交易過戶及資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)國際收支申報(bào)指引
一、托管行及結(jié)算代理人在境外投資者完成債券非交易過戶時(shí)，應(yīng)按以下要求進(jìn)行國際收支虛擬申報(bào)：
(一)境外投資者(QFII/RQFII)債券賬戶內(nèi)債券過戶至直接投資債券賬戶時(shí)，QFII/RQFII托管行應(yīng)虛擬申報(bào)一筆QFII/RQFII資金匯出，同時(shí)直接投資結(jié)算代理人應(yīng)等額虛擬申報(bào)一筆直接投資資金匯入，兩筆交易均申報(bào)在非居民買入/賣出境內(nèi)債券項(xiàng)下，申報(bào)金額均以所過戶債券的公允價(jià)值為準(zhǔn)，并在交易附言中注明“QFII/RQFII債券過戶至CIBM(虛擬申報(bào))”字樣。
(二)境外投資者直接投資債券賬戶內(nèi)債券過戶至QFII/RQFII債券賬戶時(shí)，直接投資結(jié)算代理人應(yīng)虛擬申報(bào)一筆直接投資資金匯出，同時(shí)QFII/RQFII托管行應(yīng)等額虛擬申報(bào)一筆QFII/RQFII資金匯入，兩筆交易均申報(bào)在非居民買入/賣出境內(nèi)債券項(xiàng)下，申報(bào)金額均以所過戶債券的公允價(jià)值為準(zhǔn)，并在交易附言中注明“CIBM債券過戶至QFII/RQFII(虛擬申報(bào))”字樣。
二、托管行及結(jié)算代理人在完成資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)按以下要求進(jìn)行國際收支虛擬申報(bào)：
(一)QFII/RQFII托管賬戶向直接投資資金賬戶劃轉(zhuǎn)資金時(shí)，由QFII/RQFII托管行虛擬申報(bào)一筆資金匯出，同時(shí)直接投資結(jié)算代理人虛擬申報(bào)一筆資金匯入，兩筆交易均申報(bào)在非居民買入/賣出境內(nèi)債券項(xiàng)下，申報(bào)金額即劃轉(zhuǎn)金額，并在交易附言中注明“QFII/RQFII向CIBM劃轉(zhuǎn)資金(虛擬申報(bào))”字樣。
(二)直接投資資金賬戶向QFII/RQFII托管賬戶劃轉(zhuǎn)資金時(shí)，由直接投資結(jié)算代理人虛擬申報(bào)一筆資金匯出，同時(shí)QFII/RQFII托管行虛擬申報(bào)一筆資金匯入，兩筆交易均申報(bào)在非居民買入/賣出境內(nèi)債券項(xiàng)下，申報(bào)金額即劃轉(zhuǎn)金額，并在交易附言中注明“CIBM向QFII/RQFII劃轉(zhuǎn)資金(虛擬申報(bào))”字樣。
三、本指引由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
