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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)([2019]006號(hào))顯示，平安銀行股份有限公司大連分行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“平安銀行大連分行”)存在未向基金投資者公開(kāi)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、未經(jīng)投資者允許擅自代投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷的違法行為，被大連證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，平安銀行大連分行存在以下問(wèn)題：

一、未向基金投資者公開(kāi)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十一條的規(guī)定。

二、花園廣場(chǎng)支行基金銷(xiāo)售人員在對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查與評(píng)價(jià)工作中，存在未經(jīng)投資者允許，擅自代投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷的情況。上述行為違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)平安銀行大連分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第五十九條規(guī)定：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十一條規(guī)定：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開(kāi)。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條規(guī)定：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

以下為處罰原文：

關(guān)于對(duì)平安銀行股份有限公司大連分行采取責(zé)令改正行政監(jiān)督管理措施的決定[2019]006 號(hào)

平安銀行股份有限公司大連分行：

經(jīng)查，你行存在以下問(wèn)題：

一、你行未向基金投資者公開(kāi)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十一條的規(guī)定。

二、你行花園廣場(chǎng)支行基金銷(xiāo)售人員在對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查與評(píng)價(jià)工作中，存在未經(jīng)投資者允許，擅自代投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷的情況。上述行為違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理方面存在的問(wèn)題認(rèn)真整改，并于2019年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你行可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2019年3月15日