22日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了新一期的券商“白名單”。本期共有30家券商入圍,與3月相比,增加的3家券商分別是廣發(fā)、興業(yè)、財(cái)信。這是行業(yè)至今發(fā)布的第7份“白名單”。從入圍名單來(lái)看,既有頭部券商,也有地方券商和外資券商。不過(guò),海通證券、東方證券兩家頭部券商繼續(xù)缺席“白名單”。
據(jù)悉,證券行業(yè)“白名單”制度開(kāi)始于去年5月。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用,證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。第一批共有29家券商入圍。值得一提的是,在今年3月的第6批“白名單”中,華寶、西部、浙商被調(diào)出,本次依然未能重回名單。新入圍的廣發(fā)、財(cái)信、興業(yè),則是首次被納入“白名單”。
也就是說(shuō),從首份“白名單”落地至今,新增券商為國(guó)開(kāi)證券、財(cái)信證券、廣發(fā)證券和興業(yè)證券,調(diào)出券商為華寶證券、西部證券、浙商證券,其余公司無(wú)變化。
對(duì)于被納入“白名單”的券商,證監(jiān)會(huì)將取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求,同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū),簡(jiǎn)化工作流程,從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。此外,創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的券商須從“白名單”中產(chǎn)生,不受理未納入“白名單”券商的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。(記者 陳燕青)