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天天信息:涉五項(xiàng)違規(guī)行為，深圳盛世國(guó)盈資管被出具警示函
(資料圖片)
中新經(jīng)緯10月11日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站10日消息，因存在未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等五項(xiàng)違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳盛世國(guó)盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛出具警示函。
具體來(lái)看，經(jīng)查，深圳盛世國(guó)盈資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱盛世國(guó)盈或公司)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。
圖片來(lái)源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站
通報(bào)還顯示，周嶸于2015年9月30日至今擔(dān)任盛世國(guó)盈法定代表人、執(zhí)行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國(guó)盈總經(jīng)理，對(duì)公司未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
此外，張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔(dān)任盛世國(guó)盈總經(jīng)理，對(duì)公司未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料等違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
天眼查APP顯示，深圳盛世國(guó)盈資本管理有限公司成立于2015年，位于廣東省深圳市， 是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣。(中新經(jīng)緯APP)
