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【全球快播報】【承澤觀察·平臺經(jīng)濟40評之三十三】楊明：算法推薦應與平臺責任相互匹配
中新經(jīng)緯9月8日電 題：算法推薦應與平臺責任相互匹配
作者 楊明 北京大學法學院教授
導語：平臺競爭的本質為數(shù)據(jù)驅動，算法通過嵌入商業(yè)模式從而得以在平臺競爭中發(fā)揮重要作用。在數(shù)據(jù)和算法支撐下的信息生態(tài)系統(tǒng)中，平臺責任應當如何認定，人們?nèi)匀粻幾h頗多?！巴扑]是純算法輸出、是一種協(xié)同”的觀點顯然無法解釋不同信息生態(tài)系統(tǒng)的運行，應當遵循“風險與收益相匹配”的原則，實現(xiàn)算法推薦與平臺責任之間的相互匹配。
(資料圖)
我們已然深刻體會到了尼葛龐蒂所說的數(shù)字化生存，而這其中令人感觸最深的，恐怕就是技術帶來的便利、財富與不確定性交織在一起，進而造成了人類社會在認知與進步之間的分裂。人之所以厭惡風險，就是因為對未知的恐懼。過去，風險客觀存在，但是否發(fā)生以及何時發(fā)生是未知的，即便如此，人們就已經(jīng)會在行為決策時猶豫不決了，唯恐做出了令自己陷入最不利境地的選擇。到了數(shù)字時代，風險是否客觀存在都具有不確定性了，這是因為，人們對于隱藏在商業(yè)活動背后的技術甚至都難以察覺，所以，一旦這些技術被揭示出來，無論是否會帶來風險，人們對于隱藏(并非技術)都是大為詬病的。
算法推薦就是平臺經(jīng)濟領域人們擔心不確定性問題的一個焦點。新近備受關注的爭議即是，視頻平臺利用算法對包含特定內(nèi)容的視頻進行推薦、因而引發(fā)了相關著作權人對該平臺發(fā)動著作權侵權之訴，例如“愛奇藝”以《延禧攻略》的著作權受到侵犯為由對“今日頭條”提起的訴訟。該案的核心爭議是，視頻平臺對其所傳播的視聽作品的合規(guī)性負有怎樣的注意義務。雖然仍有少數(shù)人以技術中立為由、主張平臺不應當在著作權治理問題上“負擔過重”，但更多的人已經(jīng)認識到，僅僅從物理層談論技術中立是沒有意義的，應當觸及技術的應用層來分析平臺是否具有技術中立的地位，進而探討平臺是否能因“技術不能”而免除責任。
從應用層來探討技術是否中立，也就是我們所熟悉的經(jīng)濟學上關于網(wǎng)絡中性(net neutrality)的大辯論，如果網(wǎng)絡為中性，即意味著互聯(lián)網(wǎng)服務提供商應當以相同的方式處理所有數(shù)據(jù)。在此模式下，內(nèi)容提供者與平臺經(jīng)營者之間不能通過交易來差異化對待不同的內(nèi)容，那么自然地，平臺除了負有保障運營安全的義務之外，并不對平臺上傳播的內(nèi)容的合規(guī)性負擔額外的義務。所以，網(wǎng)絡中性是與平臺不應該控制內(nèi)容聯(lián)系在一起的，如果平臺對內(nèi)容具有控制內(nèi)容的能力，其是不具有技術中立之地位的。
關于平臺在保護著作權方面所負擔的注意義務，最高人民法院于2012年11月通過的《關于審理侵害信息網(wǎng)絡傳播權民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》第7條第2款明確規(guī)定：“網(wǎng)絡服務提供者以言語、推介技術支持、獎勵積分等方式誘導、鼓勵網(wǎng)絡用戶實施侵害信息網(wǎng)絡傳播權行為的，人民法院應當認定其構成教唆侵權行為?！钡?，該規(guī)定中的“推介技術”是否可以涵涉算法推薦？對此各界仍存有較大爭議。應當看到，該條款用“誘導、鼓勵網(wǎng)絡用戶實施侵權行為”來限定“推介技術”的使用方式，這使得對“推介技術”的解釋不能簡單地利用“技術”概念的抽象性、強包容性來隨意擴張。從該司法解釋出臺的時代背景來看，彼時中國平臺商業(yè)模式之中才剛剛有了算法推薦的應用，而基于深度學習的算法推薦在平臺經(jīng)濟領域遍地開花更是2016年之后的事情，所以2012年的司法解釋不可能處理算法推薦所引發(fā)的問題。實際上，我們對照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》第2條第2款對“算法推薦技術”所作之定義——“利用生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調度決策類等算法技術向用戶提供信息”——亦不難理解這一點。
然而值得深入思考的是，如果算法推薦的應用并未令平臺負擔更多的注意義務，這是否會因違背“風險與收益相匹配”的原則而產(chǎn)生逆向激勵的效果？不僅僅是著作權侵權責任，涉及侵犯其它財產(chǎn)權、以及隱私權、個人信息權等時，平臺責任制度應當如何配置都是同一邏輯下的問題。筆者認為，對平臺責任的思考，必須緊扣“互聯(lián)網(wǎng)活動的控制”與“法律義務的分配”之間的關系，前者代表了商業(yè)利益之間的競爭，后者則是正當競爭之邊界的宣示，那么簡單來講，經(jīng)營者對消費者參與商業(yè)活動的控制力越強，其所負之法律義務就應當越高。在協(xié)同推薦的算法世界里，表面上看，網(wǎng)絡用戶因為平臺所供給的更多信息而享有更大的決策自由，或者說能夠提高決策效率，但實質上，人們反而是被自己的偏好或習慣塑造得越來越固化。我們以為自己的需求越來越多地得到了平臺經(jīng)營者的回應，殊不知其實是我們陷入了平臺商業(yè)模式而無法自拔。無論是信息繭房，抑或是數(shù)字規(guī)訓，都是對這種平臺控制力的精妙描述，有鑒于此，平臺責任的基本理據(jù)再固守傳統(tǒng)的“避風港”規(guī)則是不恰當?shù)摹?/p>
毫無疑問，人們總是處于特定的信息環(huán)境之中來決定自己的行為，換言之，人們的行為是由其所置身于的信息生態(tài)系統(tǒng)所塑造的。我們所熟悉的經(jīng)濟學概念——網(wǎng)絡效應，即是對行為與信息系統(tǒng)之間關系的極佳詮釋。數(shù)據(jù)驅動平臺既是用戶的“活動”場所，也是其決策所依賴的信息生態(tài)系統(tǒng)，決策效率的高低對用戶流量的引導具有顯著作用，而流量又是平臺利潤的根本來源，因此，平臺之間的競爭就變成了比拼誰打造的信息生態(tài)系統(tǒng)更有能力鎖定用戶。在信息過載的背景下，利用算法來匹配網(wǎng)絡用戶的偏好或異質需求，現(xiàn)已成為平臺競爭者爭奪流量的重要方式，但我們也必須看到，數(shù)據(jù)驅動及算法匹配與用戶異質性之間的相互關系不僅僅是單向的，在偏差和異化引導算法不斷演進的同時，算法也在塑造著用戶偏差和異化，也即是說，算法與用戶是“互為主體”的，算法推薦本質上就是一種人為的控制，因而“推薦是純算法輸出、是一種協(xié)同”的觀點顯然無法全部涵蓋實踐中存在的不同運行機理的信息生態(tài)系統(tǒng)。
“風險與收益相匹配”的經(jīng)濟學思想在大陸法系傳統(tǒng)民法中也能找到理論映射，諸如憲法上的住宅權轉化為私法上的法定物權、基于組織者對商業(yè)活動的管領力而進行的絕對權賦權(鄰接權的一種)，除了憲法和私法層面的價值宣示，它們的內(nèi)在邏輯同樣是控制與權利義務關系的匹配。于是，問題的關鍵就變成，平臺在商業(yè)模式中嵌入特定算法，是否意味著其對平臺上的商業(yè)活動具有管領力，或者說其是否為那些活動的組織者。質疑者認為，如果平臺不采購內(nèi)容、亦不生產(chǎn)內(nèi)容，即使其參與內(nèi)容傳播收益的分成，仍然不宜認定這樣的平臺是內(nèi)容傳播活動的組織者、對傳播行為不具有管領力；從技術層面來說，平臺當下運用的算法推薦采用的是協(xié)同算法，技術上是一種加權推薦、最終表現(xiàn)為用戶協(xié)同，故不能認為平臺參與了內(nèi)容分發(fā)活動、與內(nèi)容提供者是分工合作的關系。
針對這一質疑，我們不妨也從算法推薦的本質論起：所謂推薦，是指對于某一給定物品，為提升消費者與之建立聯(lián)系(或稱發(fā)生交互)的概率而實施的行為；算法推薦就是通過原始數(shù)據(jù)進行訓練，繼而人工打標簽完成排序，并最終將結果展示出來，人工打標簽的方式和結果取決于算法所設定的特征向量及其相似度。由此可知，平臺對算法推薦的運用，旨在幫助網(wǎng)絡用戶解決信息過載的問題，但顯然是朝著平臺所預設的方向解決，人工打標簽的技術環(huán)節(jié)即顯示平臺參與了內(nèi)容傳播活動，特征向量預置得越多、相似度的要求越高，平臺參與傳播活動的程度就越深入。因此可以說，算法重新塑造了人與物之間的關系，這導致我們甚至應當從社會結構變革的層面來認知算法。
當然，平臺經(jīng)營者通過算法推薦來實現(xiàn)的人為控制，其力度大小與平臺信息系統(tǒng)對用戶所能產(chǎn)生的鎖定效應是正相關的，而算法又系人為設計的，所以對用戶的鎖定效應其實也可以是人為控制的結果。鑒于平臺控制力及其鎖定效應是動態(tài)變化的，平臺所負有的注意義務也不應當是固定不變的，這有別于過去人們局限在“有和無”之間進行選擇、爭論是否適用“避風港規(guī)則”。明確了這一點，我們在個案中通過分析平臺所使用之算法推薦對其“控制互聯(lián)網(wǎng)活動”的影響，即可就平臺注意義務的大小得出結論；換言之，當平臺利用算法努力促成流量傾斜的效果時，其為此而需要負擔相應的注意義務也理所應當，算法對流量傾斜的影響越大，平臺的注意義務就相應地越重。因此，個案中對平臺注意義務的度量，就涉及到對算法本身的解析，從而評估算法推薦對促成流量傾斜究竟發(fā)揮了多大的作用。為滿足司法實踐上的這一需要，推行算法審計迫在眉睫。
結語：
平臺經(jīng)濟的發(fā)展，就是在平臺的公共性與排他性之間不斷地產(chǎn)生矛盾，同時又促使社會治理結構和體系不斷完善，以解決這些矛盾。當下之算法時代，與“避風港規(guī)則”大行其道的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)勃興時期已大相徑庭，固守那個時代的平臺責任制度配置，反而會違背應被恪守的“風險與收益相匹配”之基本原則。平臺對算法推薦的運用，是為了在降低信息搜尋成本的同時還能提高人與物的匹配質量，這不僅僅是創(chuàng)新商業(yè)模式的問題，甚至會孵化出新的市場主體——平臺的某個商業(yè)模式被剝離出來、演變成新的平臺。如果我們對之視而不見，始終認為平臺并不參與發(fā)生于其上的商業(yè)活動、對之缺乏管領力，表面上看激勵了平臺推動算法的發(fā)展，實際上是不利于平臺治理語境下自治與規(guī)制的相互協(xié)調。前文反復提及的信息生態(tài)系統(tǒng)，意義即在于突出這一認知。(中新經(jīng)緯APP)
本文由中新經(jīng)緯研究院選編，因選編產(chǎn)生的作品中新經(jīng)緯版權所有，未經(jīng)書面授權，任何單位及個人不得轉載、摘編或以其它方式使用。選編內(nèi)容涉及的觀點僅代表原作者，不代表中新經(jīng)緯觀點。
責任編輯：宋亞芬
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