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大地財(cái)險(xiǎn)收三張罰單被罰21萬：虛列郵電費(fèi)和工資績效套取費(fèi)用
日前，中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局今日公布關(guān)于中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司南通中心支公司的行政處罰信息。
大地財(cái)險(xiǎn)南通中支存在虛列郵電費(fèi)和工資績效套取費(fèi)用的問題。中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局對(duì)大地財(cái)險(xiǎn)南通中支予以罰款人民幣18萬元的行政處罰，對(duì)相關(guān)責(zé)任人張瑞武予以警告并處罰款人民幣2萬元的行政處罰，對(duì)相關(guān)責(zé)任人周麗麗予以警告并處罰款人民幣1萬元的行政處罰。
以下為行政處罰原文：
中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局行政處罰決定書
通銀保監(jiān)罰決字〔2020〕3號(hào)
被處罰單位名稱：中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司南通中心支公司
地 址：南通市崇川區(qū)青年西路43號(hào)新海通大廈9、10層
主 要 負(fù) 責(zé) 人：張瑞武
根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司南通中心支公司(以下簡稱“大地財(cái)險(xiǎn)南通中支”)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)查明，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支存在虛列郵電費(fèi)和工資績效套取費(fèi)用的問題。
2018年9月，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支在“營銷系統(tǒng)-活動(dòng)費(fèi)用審批表”中同意兌現(xiàn)費(fèi)用共計(jì)27088元。大地財(cái)險(xiǎn)南通中支為支付上述費(fèi)用，通過列支郵電費(fèi)3筆，共計(jì)27088元，于2018年10月18日、19日轉(zhuǎn)賬支付給通州區(qū)某配送服務(wù)部。2018年10月19日，配送服務(wù)部扣除6%費(fèi)用后，將25462元轉(zhuǎn)回到公司員工曹某賬戶。配送業(yè)務(wù)未真實(shí)發(fā)生，費(fèi)用實(shí)際用于公司經(jīng)營支出的其他業(yè)務(wù)。
2018年12月29日，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支通過電子郵件向公司各部門及縣區(qū)支公司下發(fā)2019年1月車險(xiǎn)銷售費(fèi)用政策，該費(fèi)用包含市場(chǎng)銷售費(fèi)用和非跟單成長績效。2019年3月，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支將1月部分業(yè)務(wù)費(fèi)用以非跟單成長績效形式在工資中發(fā)放給員工，主要用于公司經(jīng)營支出的其他業(yè)務(wù)費(fèi)用，實(shí)際不屬于員工，共計(jì)82516.6元，涉及保單1672筆，保費(fèi)236.4萬元。
上述事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、談話筆錄、業(yè)務(wù)清單、發(fā)票復(fù)印件、會(huì)計(jì)記賬憑證復(fù)印件等證據(jù)證明。
綜上，我分局決定作出如下行政處罰：
上述“虛列郵電費(fèi)和工資績效套取費(fèi)用”的違法行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十六條的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十條規(guī)定，我分局對(duì)大地財(cái)險(xiǎn)南通中支予以罰款人民幣金額壹拾捌萬元的行政處罰。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。(繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知)
當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60內(nèi)向江蘇銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局
2020年3月12日
中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局行政處罰決定書
通銀保監(jiān)罰決字〔2020〕2號(hào)
被處罰人姓名：張瑞武
住 址：江蘇省蘇州市虎丘區(qū)
身份證號(hào)碼：32112319650529****
根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司南通中心支公司(以下簡稱“大地財(cái)險(xiǎn)南通中支”)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)我分局查明，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支存在虛列工資績效套取費(fèi)用的違法行為。2018年12月29日，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支通過電子郵件向公司各部門及縣區(qū)支公司下發(fā)2019年1月車險(xiǎn)銷售費(fèi)用政策，該費(fèi)用包含市場(chǎng)銷售費(fèi)用和非跟單成長績效。2019年3月，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支將1月部分業(yè)務(wù)費(fèi)用以非跟單成長績效形式在工資中發(fā)放給員工，主要用于公司經(jīng)營支出的其他業(yè)務(wù)費(fèi)用，實(shí)際不屬于員工，共計(jì)82516.6元，涉及保單1672筆，保費(fèi)236.4萬元。
2018年12月6日，張瑞武任大地財(cái)險(xiǎn)南通中支臨時(shí)負(fù)責(zé)人，2019年3月1日獲江蘇銀保監(jiān)局任職資格批復(fù)，2019年3月15日任大地財(cái)險(xiǎn)南通中支負(fù)責(zé)人，在上述違法行為發(fā)生期間未能有效履行管理職責(zé)，屬于對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。
上述事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、談話筆錄、業(yè)務(wù)清單、發(fā)票復(fù)印件、會(huì)計(jì)記賬憑證復(fù)印件、任職資格批復(fù)復(fù)印件、身份證復(fù)印件等證據(jù)證明。
綜上，我分局決定作出如下行政處罰：
上述“虛列工資績效套取費(fèi)用”的違法行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十六條的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定，我分局對(duì)張瑞武予以警告并處罰款人民幣金額貳萬元的行政處罰。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12 家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。(繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知)
當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60內(nèi)向江蘇銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。
中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局
2020年3月12日
中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局行政處罰決定書
通銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號(hào)
被處罰人姓名：周麗麗
住 址：江蘇省南通市崇川區(qū)
身 份證號(hào)碼：32060219811016****
根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司南通中心支公司(以下簡稱“大地財(cái)險(xiǎn)南通中支”)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)我分局查明，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支存在虛列郵電費(fèi)套取費(fèi)用的違法行為。2018年9月，大地財(cái)險(xiǎn)南通中支在“營銷系統(tǒng)-活動(dòng)費(fèi)用審批表”中同意兌現(xiàn)費(fèi)用共計(jì)27088元。大地財(cái)險(xiǎn)南通中支為支付上述費(fèi)用，通過列支郵電費(fèi)3筆，共計(jì)27088元，于2018年10月18日、19日轉(zhuǎn)賬支付給通州區(qū)某貨物配送服務(wù)部。2018年10月19日，配送服務(wù)部扣除6%費(fèi)用后，將25462元轉(zhuǎn)回到公司員工曹某賬戶。配送業(yè)務(wù)未真實(shí)發(fā)生，費(fèi)用實(shí)際用于公司經(jīng)營支出的其他業(yè)務(wù)。
周麗麗于2016年9月14日至2019年2月21日任大地財(cái)險(xiǎn)南通中支副總經(jīng)理，在上述違法行為發(fā)生期間未能有效履行管理職責(zé)，屬于對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。
上述事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、談話筆錄、發(fā)票復(fù)印件、三級(jí)機(jī)構(gòu)預(yù)算動(dòng)支審批表復(fù)印件、會(huì)計(jì)記賬憑證復(fù)印件、任職資格批復(fù)復(fù)印件、身份證復(fù)印件等證據(jù)證明。
綜上，我分局決定作出如下行政處罰：
上述“虛列郵電費(fèi)套取費(fèi)用”的違法行為違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十六條第二款的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百七十一條規(guī)定，我分局對(duì)周麗麗予以警告并處罰款人民幣金額壹萬元的行政處罰。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12 家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。(繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知)
當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60內(nèi)向江蘇銀保監(jiān)局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。
中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局
2020年3月12日
