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據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江同花順云軟件有限公司(以下簡(jiǎn)稱同花順)采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的行為。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：

責(zé)令同花順在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭晶晶的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局書面報(bào)告。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)浙江同花順云軟件有限公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定

鄭晶晶、浙江同花順云軟件有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的行為。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三十三條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令浙江同花順云軟件有限公司在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭晶晶的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年1月19日