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中證協(xié)：全面規(guī)范券商同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理
【資料圖】
中證協(xié)：全面規(guī)范券商同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理：中證協(xié)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第4號——證券公司同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理》，對券商同一業(yè)務(wù)、同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制做出規(guī)范引導(dǎo)，提出五點(diǎn)要求建議。中證協(xié)表示，券商在制定客戶身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及同一業(yè)務(wù)分類和定義的制度流程等時，要充分考慮到各個部門、子公司的人員、系統(tǒng)等方面的具體情況、特別是差異情況，要具有可操作性；券商在建設(shè)系統(tǒng)時，應(yīng)在軟硬件及系統(tǒng)架構(gòu)層面規(guī)劃足夠擴(kuò)展空間，讓系統(tǒng)保持足夠彈性。在硬件擴(kuò)展性方面，為深度學(xué)習(xí)等各類人工智能算法部署預(yù)留算力支持；在軟件擴(kuò)展性方面，預(yù)留各類標(biāo)準(zhǔn)化接口，做好人工智能、大數(shù)據(jù)等各類服務(wù)的實(shí)時對接；在架構(gòu)擴(kuò)展性方面，支持分布式存儲及計(jì)算，并做好各類異構(gòu)數(shù)據(jù)的融合。中證協(xié)表示，券商也應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)治理和質(zhì)量控制機(jī)制，在整體管理上應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)逐步實(shí)現(xiàn)，先母公司后集團(tuán)，先信用、投資業(yè)務(wù)后其他業(yè)務(wù)（如投行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等），并對有關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行回溯、評估、動態(tài)調(diào)整，不斷優(yōu)化完善。
