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高盛集團(tuán)被全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)開天價罰單 監(jiān)管嚴(yán)重缺失、卷入行賄丑聞
近日，據(jù)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(簡稱“香港證監(jiān)會”)、美國司法部、英國金融行為監(jiān)管局日前披露文件，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司及高盛集團(tuán)因監(jiān)管嚴(yán)重缺失而被開出天價罰單。
不過，天價罰單并未明顯影響高盛股價走勢。截至當(dāng)?shù)貢r間23日美股收盤，高盛集團(tuán)小幅下跌0.18%。
被全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)開罰單
日前，全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)不約而同地對高盛集團(tuán)開除了高額罰單。
據(jù)香港證監(jiān)會23日更新的公告，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司(簡稱“高盛(亞洲)”)在馬來西亞發(fā)展有限公司(1MDB)債券發(fā)售中犯有嚴(yán)重監(jiān)管缺失，遭香港證監(jiān)會譴責(zé)，并處以罰款3.5億美元，折合人民幣約23.40億元。
美國司法部當(dāng)?shù)貢r間22日公布消息，高盛集團(tuán)同意向全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括美國司法部、美國證券交易委員會、美國聯(lián)邦儲備理事會、紐約金融服務(wù)部、新加坡金融管理局、新加坡總檢察長辦公室和新加坡警察局商務(wù)部等，支付逾29億美元(約合人民幣193.84億元)的罰款。
同樣在當(dāng)?shù)貢r間22日，英國金融行為監(jiān)管局(FCA)也對外公布，英國金融行為監(jiān)管局和審慎監(jiān)管局(PRA)對高盛罰款9660萬英鎊(約合人民幣8.42億元)。公告顯示，F(xiàn)CA和PRA公布的罰款是上述29億美元罰款的一部分。
卷入行賄丑聞
值得注意的是，高盛(亞洲)和高盛集團(tuán)此次被罰的原因均為監(jiān)管嚴(yán)重缺失，并被卷入行賄丑聞。
香港證監(jiān)會表示，高盛(亞洲)因在行業(yè)監(jiān)督、風(fēng)險、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令1MDB于2012年及2013年通過三次債券發(fā)行籌得的65億美元中有26億美元被挪用。
香港證監(jiān)會指出，以香港為基地的高盛(亞洲)作為高盛在亞洲的合規(guī)及監(jiān)控中心，于該三宗1MDB的債券發(fā)售的發(fā)起、批準(zhǔn)、執(zhí)行及銷售過程中的參與程度非常高。高盛亞洲最終自有關(guān)債券發(fā)售所產(chǎn)生的5.67億美元總收入中獲得37%(金額為2.1億美元)，在高盛的各個實體中占最大的份額。
另外，香港證監(jiān)會還指出，當(dāng)時負(fù)責(zé)1MDB債券交易的高盛(亞洲)投資銀行部合伙董事總經(jīng)理Tim Leissner承認(rèn)，他曾與馬來西亞籍金融家劉特佐及其他人士串謀，向馬來西亞及阿布札比的官員支付賄款和回扣，為高盛取得及保持來自1MDB的業(yè)務(wù)，包括該債券發(fā)售。目前Tim Leissner被終身禁止重投業(yè)界。
據(jù)美國司法部公告，高盛集團(tuán)承認(rèn)向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元，以獲取回報豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1Malaysia Development Bhd(1MDB)的三筆債券交易承銷約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷費(fèi)用。
英國審慎監(jiān)管局副局長兼首席執(zhí)行官Sam Woods在公告中表示，“未能管理金融犯罪風(fēng)險可能會對公司的安全性和穩(wěn)健性產(chǎn)生重大不利影響。我們期望公司謹(jǐn)慎，全面地管理包括金融犯罪風(fēng)險在內(nèi)的風(fēng)險，并高度重視對賄賂和不當(dāng)行為的指控。該案的嚴(yán)重性已反映在罰款的數(shù)額上。”
