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翰鼎匹克未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等4項(xiàng)違規(guī) 被責(zé)令改正
中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)福建翰鼎匹克投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，福建翰鼎匹克投資管理有限公司存在以下問(wèn)題：
一、公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金平潭乾晟股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱平潭乾晟)時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
二、在自行銷售公司擔(dān)任管理人的泉州永春乾通股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱永春乾通)時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
三、自行銷售公司擔(dān)任管理人的福建長(zhǎng)泰乾豐股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)泰乾豐)時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
四、2016年9月至2017年3月，平潭乾晟買賣昊方機(jī)電(證券代碼831710)股票的投資事項(xiàng)未由投決會(huì)決議，無(wú)相關(guān)投資決策記錄及其他相關(guān)資料;2016年9月，永春乾通買賣昊福文化(證券代碼430702)股票的投資事項(xiàng)未由投決會(huì)決議，無(wú)相關(guān)投資決策記錄及其他相關(guān)資料。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十六條第一款和第二十六條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局對(duì)福建翰鼎匹克投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，福建翰鼎匹克投資管理有限公司于2014年05月26日在泉州市工商行政管理局豐澤分局登記成立。法定代表人許志謙，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括投資管理;企業(yè)管理咨詢、投資咨詢(不含金融、證券、期貨的投資咨詢服務(wù))等。股東為福建匹克投資管理有限公司和福建翰鼎投資管理有限公司，雙方各持股50%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)福建翰鼎匹克投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
福建翰鼎匹克投資管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、平潭乾晟股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱平潭乾晟)系由你公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售平潭乾晟時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十六條第一款的規(guī)定。
二、泉州永春乾通股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱永春乾通)系由你公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售永春乾通時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
三、福建長(zhǎng)泰乾豐股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)泰乾豐)系由你公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售長(zhǎng)泰乾豐時(shí)，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
四、2016年9月至2017年3月，平潭乾晟買賣昊方機(jī)電(證券代碼831710)股票的投資事項(xiàng)未由投決會(huì)決議，無(wú)相關(guān)投資決策記錄及其他相關(guān)資料;2016年9月，永春乾通買賣昊福文化(證券代碼430702)股票的投資事項(xiàng)未由投決會(huì)決議，無(wú)相關(guān)投資決策記錄及其他相關(guān)資料。違反《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。
針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2020年10月13日
