您的位置：首頁 >新聞 > 公司 >
山東點掌資本上海分公司遭責令改正 留痕管理有效性不足
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的監(jiān)督管理措施決定(滬證監(jiān)決〔2020〕5號)顯示，山東點掌資本管理有限公司(以下簡稱“點掌資本”)上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：
一、部分員工存在虛假、不實宣傳及承諾保證收益的行為;
二、公司官網(wǎng)存在允許不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布觀點，提供證券投資建議的情形;
三、留痕管理有效性不足;
四、內(nèi)控機制和合規(guī)管理不健全。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第七條、第八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局責令點掌資本上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個月。
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局要求點掌資本上海分公司在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，點掌資本上海分公司應當每月向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交整改報告。
中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢天眼查發(fā)現(xiàn)，點掌資本的大股東為上海點掌文化傳媒股份有限公司，持股比例100.00%;上海點掌文化傳媒股份有限公司的第一大股東為毛羽，持股比例33.07%;第二大股東為上海巴掌投資管理中心(有限合伙)，持股比例27.34%;第三大股東為上海歐肯平暉投資管理事務所，持股比例9.24%。
相關法規(guī)：
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第八條：證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
以下為原文：
關于對山東點掌資本管理有限公司上海分公司采取責令改正及暫停新增客戶三個月監(jiān)督管理措施的決定
山東點掌資本管理有限公司上海分公司：
經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：
一是部分員工存在虛假、不實宣傳及承諾保證收益的行為;
二是公司官網(wǎng)存在允許不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布觀點，提供證券投資建議的情形;
三是留痕管理有效性不足;
四是內(nèi)控機制和合規(guī)管理不健全。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第七條、第八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令你分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個月。
你分公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你分公司應當每月向我局提交整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2020年1月11日
