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中資北方1年內(nèi)7遭監(jiān)管措施 旗下分公司多次違規(guī)
中國證監(jiān)會網(wǎng)站2月18日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕24號)顯示，北京監(jiān)管局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)北京中資北方投資顧問有限公司(以下簡稱“中資北方”)存在以下違規(guī)行為：
一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營管理的重大事件時，未及時向北京監(jiān)管局及分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告;二是未如實向北京監(jiān)管局報告相關(guān)情況，嚴(yán)重影響監(jiān)管工作正常開展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機構(gòu)管理混亂，公司多家分支機構(gòu)存在未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案場地變更、員工管理混亂等問題。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局責(zé)令中資北方全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動。中資北方同時應(yīng)做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。中資北方應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向北京監(jiān)管局報送整改進度情況。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中資北方旗下的分公司一年之內(nèi)就有過多次違規(guī)記錄。
2019年6月17日，中國證監(jiān)會公布的中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號)顯示，今年以來，陜西監(jiān)管局在調(diào)查涉及中資北方西安分公司的多起舉報事項時，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部內(nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現(xiàn)場取證和調(diào)查，嚴(yán)重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責(zé)。陜西監(jiān)管局就曾責(zé)令中資北方西安分公司改正。
8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號)顯示，中資北方西安分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營銷檔案;二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營業(yè)場所西安市雁塔區(qū)長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營業(yè)場所，均未依法履行報備程序。該公司再度遭責(zé)令改正。
10月30日，河南證監(jiān)局作出行政監(jiān)管決定。河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕2號)顯示，經(jīng)查，中資北方鄭州分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問題：個別員工向客戶提供證券投資建議時未注明投顧人員姓名和證書編號;未全部保存投資顧問服務(wù)留痕記錄。河南證監(jiān)局決定對中資北方鄭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
12月24日，中資北方太原分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機構(gòu)經(jīng)營管理、財務(wù)狀況的重大事件時，多次未及時向山西監(jiān)管局報告;二是未及時向山西監(jiān)管局報送2019年3月至8月的月度報告。山西監(jiān)管局決定對中資北方太原分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
2020年1月15日，湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2020]10號)顯示，中資北方長沙分公司存在以下問題：無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議;對服務(wù)能力進行不實、誤導(dǎo)性的宣傳;業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益。湖南證監(jiān)局決定對中資北方長沙分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。
此外，中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)名錄(2019年6月)，共計28家證券投資咨詢機構(gòu)上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
(北京中資北方投資顧問有限公司)
〔2020〕24號
關(guān)于對北京中資北方投資顧問有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定
北京中資北方投資顧問有限公司：
我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營管理的重大事件時，未及時向我局及分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告;二是未如實向我局報告相關(guān)情況，嚴(yán)重影響監(jiān)管工作正常開展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機構(gòu)管理混亂，公司多家分支機構(gòu)存在未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案場地變更、員工管理混亂等問題。
以上事實有相關(guān)證監(jiān)局通報函件、公司報告及談話筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責(zé)令你公司全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動。你公司同時應(yīng)做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報送整改進度情況。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年1月22日
