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新筑股份內(nèi)幕交易當(dāng)事人被處罰 沒(méi)收所得并罰款673873.30元
1月16日，四川證監(jiān)局披露對(duì)吳紅強(qiáng)內(nèi)幕交易成都市新筑路橋機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱新筑股份或公司)股票行為的處罰決定。
經(jīng)查明，吳紅強(qiáng)存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程
2017年6月17日，新筑股份發(fā)布公告稱控股股東新筑投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱新筑投資)及其一致行動(dòng)人擬變更公司股份減持計(jì)劃，并擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份發(fā)布公告稱前述公告減持計(jì)劃期限屆滿，并將積極推進(jìn)與相關(guān)合作方的合作。
2018年2月11日，黃某明赴四川發(fā)展(控股)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱四川發(fā)展)商談，內(nèi)容涉及轉(zhuǎn)讓新筑股份控制權(quán)事宜，并且雙方達(dá)成進(jìn)一步接觸意向。2018年4月8日，雙方談判達(dá)成一致。
2018年4月9日，新筑股份發(fā)布公司控股股東籌劃股份轉(zhuǎn)讓暨重大事項(xiàng)停牌公告稱，新筑投資擬向四川發(fā)展轉(zhuǎn)讓持有的新筑股份16%股份，預(yù)計(jì)該事項(xiàng)將導(dǎo)致公司控制權(quán)變更。
新筑股份公司股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，涉及上市公司16%股份、控制權(quán)變化，屬于《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，符合《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)和第三項(xiàng)的規(guī)定，在依法公開(kāi)前，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月11日—4月9日。黃某明作為新筑投資董事長(zhǎng)啟動(dòng)并參與了新筑股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，是內(nèi)幕信息知情人。
二、吳紅強(qiáng)內(nèi)幕交易新筑股份股票
黃某明系吳紅強(qiáng)姐夫，兩人日常有聯(lián)系往來(lái)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2018年2月11日和2月13日，黃某明與吳紅強(qiáng)有兩次通訊聯(lián)系。
吳紅強(qiáng)決策并提供資金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吳紅強(qiáng)向“趙某”三方存管銀行賬戶共計(jì)轉(zhuǎn)入5000000元，其中4860000元于2018年2月13日和14日轉(zhuǎn)入“趙某”證券賬戶。2018年2月13日買(mǎi)入35600股，2月14日買(mǎi)入695700股，成交金額4855663元。2018年5月3日賣出730000股，12月25日賣出1300股，盈利336936.65元。交易資金轉(zhuǎn)入、交易時(shí)間與內(nèi)幕信息形成高度吻合，交易行為明顯異常。
上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄和相關(guān)當(dāng)事人的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
吳紅強(qiáng)的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述行為。但吳紅強(qiáng)配合調(diào)查，主動(dòng)交代情況，在談話中如實(shí)陳述相關(guān)情況。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：
沒(méi)收吳紅強(qiáng)違法所得336936.65元，并處以673873.30元罰款。
