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凱迪生態(tài)可能要翻身？疑有預(yù)設(shè)立場(chǎng)主導(dǎo)調(diào)查結(jié)果
深陷債務(wù)又被監(jiān)管部門(mén)擬給予嚴(yán)厲處罰的生物質(zhì)發(fā)電龍頭ST凱迪(000939.SZ，下稱(chēng)凱迪生態(tài))出現(xiàn)了“翻身”新跡象：在日前由證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的相關(guān)情況聽(tīng)證會(huì)上，隨著各位擬受處罰人及代理人輪番提出申辯，大量此前秘而未宣的新證據(jù)被曝光。來(lái)自證監(jiān)會(huì)處罰委的聽(tīng)證會(huì)主持人現(xiàn)場(chǎng)幾次表示：這段我們比較感興趣，你詳細(xì)說(shuō)一下。而作為辯論另一方的湖北證監(jiān)局代表卻數(shù)次表示：這個(gè)材料我們不掌握，因?yàn)檎{(diào)查時(shí)你們不配合。
聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，現(xiàn)任凱迪生態(tài)董事長(zhǎng)孫守恩向記者介紹了當(dāng)時(shí)的情況。
老問(wèn)題：大股東是上市公司實(shí)控人嗎？
此前一直被監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)審查的大股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用問(wèn)題在這次聽(tīng)證會(huì)上并沒(méi)有成為雙方辯論的重點(diǎn)。由武漢市金融局、湖北證監(jiān)局以及上市公司共同認(rèn)可的天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告已經(jīng)比較明確地給出了結(jié)論：大股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用問(wèn)題基本不存在。
申辯方提出，在已有天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告結(jié)論在前的情況下，來(lái)自證監(jiān)會(huì)的《處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》中仍把大股東非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金作為一個(gè)事實(shí)來(lái)認(rèn)定是沒(méi)有依據(jù)的。
聽(tīng)證會(huì)上辯論重點(diǎn)之一是陳義龍是否是上市公司凱迪生態(tài)實(shí)際控制人。湖北證監(jiān)局認(rèn)定陳義龍為上市公司實(shí)際控制人的邏輯線路如下：陳義龍為豐盈長(zhǎng)江實(shí)際控制人，豐盈長(zhǎng)江持有陽(yáng)光凱迪31.5%股權(quán)，為陽(yáng)光凱迪第一大股東，陽(yáng)光凱迪是上市公司凱迪生態(tài)的控股股東。
對(duì)此，陳義龍申辯稱(chēng)，豐盈長(zhǎng)江直接或間接合計(jì)持有陽(yáng)光凱迪股權(quán)僅為38%，根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司控股股東的標(biāo)準(zhǔn)是持股50%以上。因此豐盈長(zhǎng)江并不是陽(yáng)光凱迪的控股股東。陳義龍代理律師補(bǔ)充申辯稱(chēng)，陳義龍擁有豐盈長(zhǎng)江的控制權(quán)，但并不能通過(guò)豐盈長(zhǎng)江控制陽(yáng)光凱迪。如不能通過(guò)豐盈長(zhǎng)江控制陽(yáng)光凱迪，即使陽(yáng)光凱迪能夠控制凱迪生態(tài)，陳義龍也不構(gòu)成凱迪生態(tài)實(shí)際控制人。
陳義龍?zhí)岢?，由于穿透后股東股權(quán)較分散，凱迪生態(tài)在歷史上就沒(méi)有實(shí)際控制人，一直到2016年年報(bào)都是這樣披露的。為什么湖北證監(jiān)局此前從未對(duì)此提出質(zhì)疑，而是突然在2018年提出凱迪生態(tài)在實(shí)控人問(wèn)題上披露造假需要調(diào)查呢?
新證據(jù)：疑有預(yù)設(shè)立場(chǎng)主導(dǎo)調(diào)查結(jié)果
由申辯方凱迪生態(tài)及陳義龍的代理律師出具的一份特殊的新證據(jù)引起各方關(guān)注——這是一份由湖北證監(jiān)局公司監(jiān)管處擬定的文件的簽報(bào)單。
資料顯示，2018年5月凱迪生態(tài)債務(wù)危機(jī)爆發(fā)后，當(dāng)時(shí)的董事會(huì)成員變動(dòng)較大，唐宏明在凱迪生態(tài)短暫地?fù)?dān)任董事長(zhǎng)，又在不足一個(gè)月后離職。他在離職后向監(jiān)管部門(mén)提交了一封舉報(bào)信舉報(bào)陳義龍的若干問(wèn)題。而代理律師出具的新證據(jù)就是湖北證監(jiān)局關(guān)于唐宏明舉報(bào)信的簽報(bào)單。
這份簽報(bào)單的時(shí)間是2018年12月24日，在“領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)”一欄中寫(xiě)道：“凱迪退市的可能性很大，建議稽查處除移送資金占用問(wèn)題外，對(duì)于凱迪多年來(lái)的信息披露違法問(wèn)題應(yīng)抓緊調(diào)查認(rèn)定，退市后我局對(duì)公司系列問(wèn)題的執(zhí)法情況有可能被投資者關(guān)注。”
在凱迪生態(tài)及多位擬被處罰人看來(lái)，正是這份內(nèi)部文件預(yù)先確立了監(jiān)管部門(mén)“凱迪生態(tài)要退市”的基本立場(chǎng)，由此導(dǎo)致在調(diào)查過(guò)程中存在不全面、公正、客觀，有選擇性地取證執(zhí)法的嫌疑。
而從當(dāng)時(shí)的時(shí)間來(lái)看，上市公司凱迪生態(tài)2018年全年的總體經(jīng)營(yíng)情況還未知，且還有2019年一整年可以用來(lái)調(diào)整，上市公司還有大量林地、生物質(zhì)發(fā)電電廠等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。
現(xiàn)任董事長(zhǎng)孫守恩表示，凱迪生態(tài)亂象的根本原因是債務(wù)危機(jī)爆發(fā)之前上市公司內(nèi)部嚴(yán)重腐敗，內(nèi)外勾結(jié)，輸送利益，隱瞞造假等問(wèn)題。地方司法機(jī)關(guān)對(duì)此早已經(jīng)立案，正在調(diào)查過(guò)程中。孫守恩在聽(tīng)證會(huì)上公開(kāi)陳述：“相關(guān)方不重點(diǎn)關(guān)注公司內(nèi)部腐敗問(wèn)題，反而調(diào)查大股東資金占用、上市公司未披露實(shí)際控制人、借款費(fèi)用資本化等問(wèn)題，就是想把公司搞退市，以掩蓋真相。”
據(jù)介紹，鑒于聽(tīng)證會(huì)上申辯人提供了新的補(bǔ)充材料，聽(tīng)證會(huì)主持人宣布給申辯人和凱迪生態(tài)三個(gè)工作日以提交新的補(bǔ)充材料。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步就涉嫌違法違規(guī)事實(shí)和調(diào)查取證過(guò)程等進(jìn)行討論、認(rèn)定。
自救辦法：電廠努力恢復(fù)生產(chǎn) 達(dá)成減債協(xié)議
假如經(jīng)過(guò)此次聽(tīng)證會(huì)后，對(duì)凱迪生態(tài)及相關(guān)人等的擬處罰決議撤銷(xiāo)了，就凱迪生態(tài)本身的經(jīng)營(yíng)情況來(lái)說(shuō)，能避免退市清算嗎?
孫正恩介紹說(shuō)，凱迪生態(tài)一直在展開(kāi)自救措施。首先是自身造血。目前凱迪生態(tài)分布在全國(guó)的46家電廠中，一部分在進(jìn)行生產(chǎn)并為上市公司提供利潤(rùn);還有一部分經(jīng)過(guò)我們和債權(quán)人努力做工作，今年可能資產(chǎn)解凍恢復(fù)生產(chǎn)。“在只有小部分電廠恢復(fù)生產(chǎn)的情況下，我們?cè)?019年還完成了20億元的營(yíng)業(yè)收入!”孫正恩說(shuō)。
其次是和債權(quán)人達(dá)成減債協(xié)議?，F(xiàn)在的形式下，大部分債權(quán)人也意識(shí)到，只有讓凱迪生態(tài)繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，才是保護(hù)自身權(quán)益的最好情況。“我們已經(jīng)和幾家排名在前的債權(quán)人達(dá)成了減債協(xié)議，這方面的情況在好轉(zhuǎn)。”
