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銀河證券(601881)再遭央行行政處罰 總經(jīng)理陳亮履新半年公司風(fēng)控問題頻出
近日，銀河證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司因未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報送可疑交易報告，遭中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰。
根據(jù)中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰信息公示表顯示，因未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報送可疑交易報告，中國人民銀行呼和浩特中心支行對銀河證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司處以40萬元罰款，對銀河證券股份有限公司呼和浩特新華東街營業(yè)部總經(jīng)理及呼和浩特大學(xué)西街營業(yè)部總經(jīng)理分別處以1萬元罰款。
事實上，銀河證券在風(fēng)控方面接連曝出問題。
2019年4月1日，中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站公布的廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕19號)顯示，中國銀河(601881,股吧)證券股份有限公司東莞東城中路證券營業(yè)部存在員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非銀河證券代銷的金融產(chǎn)品，并且向投資者承諾保本保收益的行為，反映出銀河證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位。并且銀河證券營業(yè)部在發(fā)現(xiàn)員工私自推介金融產(chǎn)品，并引發(fā)投資者投訴維權(quán)后，未及時向廣東證監(jiān)局報告。
銀河證券上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對銀河證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。
2019年7月4日，科創(chuàng)板IPO公司蘇州天準(zhǔn)科技(688003,股吧)股份有限公司公布網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果，有1家網(wǎng)下投資者管理的1個有效報價配售對象未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購。
銀河證券成為首家科創(chuàng)板棄購機(jī)構(gòu)，其應(yīng)申購數(shù)量為640萬股，實際申購數(shù)量為0股。
對此，中證協(xié)隨后對銀河證券采取限制措施，因存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶被列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月(自2019年7月8日-2020年1月7日)。
2019年10月22日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定〔2019〕9號顯示，中國銀河伊寧市山東路營業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了其內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
公開資料顯示，中國銀河證券股份有限公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在收購原中國銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)(601158,股吧)集團(tuán)股份有限公司、中國通用技術(shù)(集團(tuán))控股有限責(zé)任公司、中國建材股份有限公司4家國內(nèi)投資者，于2007年1月26日共同發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司。公司注冊資本101.37億元。公司的注冊地址是北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層。大股東為中國銀河金融控股有限責(zé)任公司，持股比例為51.16%。
公司總經(jīng)理為陳亮，1968年出生，工商管理碩士，歷任宏源證券股份有限公司總經(jīng)理助理、新疆營銷經(jīng)紀(jì)中心總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，宏源證券股份有限公司副總經(jīng)理兼宏源期貨有限公司董事長，申萬宏源(000166,股吧)集團(tuán)股份有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委委員，申萬宏源集團(tuán)股份有限公司董事、總經(jīng)理，申萬宏源西部證券(002673,股吧)有限公司黨委書記、執(zhí)行董事。2019年6月起任中國銀河證券股份有限公司黨委副書記、總裁、執(zhí)行委員會副主任。
