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前海匯能私募4宗違規(guī)被罰3萬元 挪用基金財產(chǎn)3.8億元
中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕8號)顯示，經(jīng)查明，深圳前海匯能金融控股集團有限公司(以下簡稱“前海匯能”)存在如下違法事實：
一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)
前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。
二、向非合格投資者募集資金
前海匯能擔任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達榮壹號信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。
三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益
前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號天使投資企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過投資者全部實繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。
四、挪用基金財產(chǎn)
匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，后前海匯能將上述基金財產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。
深圳證監(jiān)局認為，前海匯能發(fā)行24只私募基金產(chǎn)品未辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條的規(guī)定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，挪用基金財產(chǎn)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項的規(guī)定。徐山、康媛媛、王譜系直接負責的主管人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條，深圳證監(jiān)局決定：
1.對深圳前海匯能金融控股集團有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。
2.對徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當事人徐山任前海匯能執(zhí)行董事，總經(jīng)理，持有前海匯能10%股份。當事人康媛媛任前海匯能監(jiān)事，持有前海匯能90%股份。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的 20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);
(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;
(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;
(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕8號
時間：2019-12-30 來源：
當事人：深圳前海匯能金融控股集團有限公司(以下簡稱前海匯能或公司)，住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室。
徐山，男，1971年10月出生，住址：深圳市福田區(qū)。前海匯能法定代表人、董事長、總經(jīng)理(2016年4月28日至調(diào)查日)。
康媛媛，女，1981年10月出生，住址：深圳市福田區(qū)。前海匯能原法定代表人、董事長、總經(jīng)理(2014年6月17日至2016年4月28日)。
王譜，男，1976年9月出生，住址：深圳市南山區(qū)。前海匯能合規(guī)風(fēng)控負責人(2016年11月9日至2018年3月1日)。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對前海匯能涉嫌違法違規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，前海匯能存在如下違法事實：
一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)
前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。
二、向非合格投資者募集資金
前海匯能擔任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達榮壹號信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。
三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益
前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號天使投資企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過投資者全部實繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。
四、挪用基金財產(chǎn)
匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，后前海匯能將上述基金財產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。
上述違法事實，有相關(guān)私募基金產(chǎn)品協(xié)議、《預(yù)約受讓協(xié)議書》、相關(guān)銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明。
我局認為，前海匯能發(fā)行24只私募基金產(chǎn)品未辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募辦法》第八條第一款的規(guī)定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募辦法》第十一條第一款、第十二條的規(guī)定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定，挪用基金財產(chǎn)的行為違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項的規(guī)定。
徐山、康媛媛、王譜系直接負責的主管人員。
本案《行政處罰事先告知書》送達后，康媛媛、王譜提出書面申辯?？垫骆略谏贽q意見中稱，其并非前海匯能董事長和法定代表人，也未實際參與前海匯能的經(jīng)營管理，其持有的前海匯能部分股權(quán)實際為徐山所有，因此不是直接負責的主管人員。王譜在申辯意見中稱，其并非前海匯能合規(guī)風(fēng)控負責人，不掌握公司資金及投資情況，并于2018年年初向公司提出辭職，不是直接負責的主管人員。
經(jīng)復(fù)核，我局認為，在本案違法違規(guī)行為持續(xù)期間，康媛媛曾在前海匯能任職法定代表人、董事長、總經(jīng)理，王譜曾在前海匯能任職合規(guī)風(fēng)控負責人，康媛媛主張不參與公司經(jīng)營及股份代持等事項，與查明事實不符，且不構(gòu)成法定免責事由，依法不予采納;王譜主張其未擔任合規(guī)風(fēng)控負責人，與查明事實不符，其關(guān)于不掌握公司相關(guān)情況的申辯，不構(gòu)成法定免責事由，對其申辯意見，依法不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條，我局決定：
1.對深圳前海匯能金融控股集團有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。
2.對徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。
上述當事人應(yīng)當自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2019年12月26日
