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聯(lián)合咨詢3宗違規(guī)遭責令改正 未建立有效的內控機制
中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(津證監(jiān)措施〔2019〕37號)顯示，經查，聯(lián)合信用投資咨詢有限公司(簡稱“聯(lián)合咨詢”)存在以下行為：一是由同一部門負責證券投資顧問業(yè)務和私募基金管理業(yè)務，未進行有效的風險隔離，未建立有效的內控機制，無法有效防范利益沖突。二是未按照程序了解客戶的財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好等情況，沒有評估客戶的風險承受能力。三是未在公司官網(wǎng)公示證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第十一條、第十二條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對聯(lián)合咨詢采取責令改正的行政監(jiān)管措施。聯(lián)合咨詢應立即停止上述違規(guī)行為，健全內部控制，加強合規(guī)管理。聯(lián)合咨詢應在收到本決定書之日起一個月內完成整改工作，并向天津證監(jiān)局提交書面報告。
聯(lián)合信用投資咨詢有限公司是聯(lián)合信用管理有限公司旗下專營投資咨詢業(yè)務的子公司。聯(lián)合信用管理有限公司持有其68%股份。聯(lián)合咨詢經營范圍涉及證券投資咨詢、信用風險咨詢、經濟信息咨詢服務項目、企業(yè)理財服務、企業(yè)投資策劃服務、證券市場調研、證券知識培訓服務、企業(yè)管理咨詢等。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(三)證券投資顧問服務的內容和方式;
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;
(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
以下為原文：
關于對聯(lián)合信用投資咨詢有限公司采取責令改正措施的決定
聯(lián)合信用投資咨詢有限公司：
經查，你公司存在以下行為：一是由同一部門負責證券投資顧問業(yè)務和私募基金管理業(yè)務，未進行有效的風險隔離，未建立有效的內控機制，無法有效防范利益沖突。二是未按照程序了解客戶的財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好等情況，沒有評估客戶的風險承受能力。三是未在公司官網(wǎng)公示證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第十一條、第十二條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應立即停止上述違規(guī)行為，健全內部控制，加強合規(guī)管理。你公司應在收到本決定書之日起一個月內完成整改工作，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2019年12月25日
