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中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(津證監(jiān)措施〔2019〕36號(hào))顯示，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“容維公司”)天津分公司存在以下行為：一是在業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中進(jìn)行不實(shí)宣傳。二是通過(guò)百度貼吧進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣時(shí)未留痕。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)容維公司天津分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。容維公司天津分公司應(yīng)高度重視，系統(tǒng)梳理完善業(yè)務(wù)推廣流程，規(guī)范銷(xiāo)售行為，提高合規(guī)管理水平。容維公司天津分公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并向天津證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

容維公司成立于1997年7月7日，注冊(cè)資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負(fù)責(zé)人。

2019年12月12日，容維公司安徽分公司部分向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。安徽證監(jiān)局決定對(duì)容維公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)1年的監(jiān)督管理措施。

2019年12月13日，容維公司因在業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。

2019年12月24日，容維公司陜西分公司存在部分從業(yè)人員無(wú)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，以及員工對(duì)服務(wù)能力及過(guò)往業(yè)績(jī)向客戶(hù)進(jìn)行虛假、不實(shí)營(yíng)銷(xiāo)宣傳并向客戶(hù)保證投資收益的行為，陜西監(jiān)管局決定對(duì)容維公司陜西分公司采取自收到本決定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)1年的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司天津分公司采取責(zé)令改正措施的決定

黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司天津分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下行為：一是在業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中進(jìn)行不實(shí)宣傳。二是通過(guò)百度貼吧進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣時(shí)未留痕。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)高度重視，系統(tǒng)梳理完善業(yè)務(wù)推廣流程，規(guī)范銷(xiāo)售行為，提高合規(guī)管理水平。你分公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2019年12月25日