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挪用基金財(cái)產(chǎn)！前海匯能存四違規(guī)行為被罰款3萬(wàn)元
深圳證監(jiān)局30日公布〔2019〕8號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司(下稱“前海匯能”)給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。
深圳證監(jiān)局介紹，當(dāng)事人為深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司，住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室。
徐山，男，1971年10月出生，前海匯能法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(2016年4月28日至調(diào)查日)。康媛媛，女，1981年10月出生，前海匯能原法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(2014年6月17日至2016年4月28日)。王譜，男，1976年9月出生，前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人(2016年11月9日至2018年3月1日)。
經(jīng)查明，前海匯能存在如下違法事實(shí)：
來(lái)源：深圳證監(jiān)局
一、發(fā)行私募基金未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。
前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。
二、向非合格投資者募集資金。
前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬(wàn)元，向投資者熊某募集資金50萬(wàn)元。
三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。
前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號(hào)天使投資企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書(shū)》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過(guò)投資者全部實(shí)繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進(jìn)行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。
四、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購(gòu)私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購(gòu)私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)私募基金產(chǎn)品協(xié)議、《預(yù)約受讓協(xié)議書(shū)》、相關(guān)銀行流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、公司情況說(shuō)明等證據(jù)證明。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，前海匯能發(fā)行24只私募基金產(chǎn)品未辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條的規(guī)定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
徐山、康媛媛、王譜系直接負(fù)責(zé)的主管人員。
本案《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)后，康媛媛、王譜提出書(shū)面申辯。康媛媛在申辯意見(jiàn)中稱，其并非前海匯能董事長(zhǎng)和法定代表人，也未實(shí)際參與前海匯能的經(jīng)營(yíng)管理，其持有的前海匯能部分股權(quán)實(shí)際為徐山所有，因此不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。王譜在申辯意見(jiàn)中稱，其并非前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不掌握公司資金及投資情況，并于2018年年初向公司提出辭職，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
經(jīng)復(fù)核，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，在本案違法違規(guī)行為持續(xù)期間，康媛媛曾在前海匯能任職法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，王譜曾在前海匯能任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，康媛媛主張不參與公司經(jīng)營(yíng)及股份代持等事項(xiàng)，與查明事實(shí)不符，且不構(gòu)成法定免責(zé)事由，依法不予采納;王譜主張其未擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，與查明事實(shí)不符，其關(guān)于不掌握公司相關(guān)情況的申辯，不構(gòu)成法定免責(zé)事由，對(duì)其申辯意見(jiàn)，依法不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，深圳證監(jiān)局決定：
1.對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
2.對(duì)徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。
深圳證監(jiān)局要求，上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局和深圳證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
